Artikel 9 – Omfattningen av interna riktlinjer, förfaranden och kontroller

i)

utförande och uppdatering av den verksamhetsomfattande riskbedömningen,

ii)

den ansvariga enhetens ramverk för riskhantering,

iii)

åtgärder för kundkännedom för att genomföra kapitel III i denna förordning, inbegripet förfaranden för att avgöra om kunden, den verkliga huvudmannen eller den person för vars räkning eller till förmån för vilken en transaktion eller verksamhet utförs är en person i politiskt utsatt ställning eller en familjemedlem eller en känd nära medarbetare,

iv)

rapportering av misstänkta transaktioner,

v)

utkontraktering och utnyttjande av andra ansvariga enheters åtgärder för kundkännedom,

vi)

lagring av uppgifter och riktlinjer avseende behandling av personuppgifter enligt artiklarna 76 och 77,

vii)

övervakning och hantering av efterlevnaden av sådana interna riktlinjer och förfaranden i enlighet med led b i denna punkt, identifiering och hantering av brister och genomförande av korrigerande åtgärder,

viii)

verifiering, i proportion till de risker som är förknippade med de uppgifter och funktioner som ska utföras, vid rekrytering av personal och vid anvisning av vissa uppgifter och funktioner samt vid val av ombud och distributörer, av att dessa personer har ett gott anseende,

ix)

intern spridning av den ansvariga enhetens interna riktlinjer, förfaranden och kontroller, inbegripet till enhetens ombud, distributörer och tjänsteleverantörer som deltar i genomförandet av dess riktlinjer för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism,

x)

riktlinjer om utbildning av anställda och, i tillämpliga fall, ombud och distributörer om de åtgärder som vidtas inom den ansvariga enheten för att efterleva kraven i denna förordning, förordning (EU) 2023/1113, och alla förvaltningsakter som utfärdats av något tillsynsorgan,