Vid tillämpningen av artiklarna 29 och 31 får kommissionen välja bland följande motåtgärder:
a) | Motåtgärder som ansvariga enheter ska tillämpa på personer och juridiska enheter som involverar högrisktredjeländer och, i förekommande fall, andra länder som utgör ett hot mot unionens finansiella system: i) | Tillämpning av ytterligare skärpta åtgärder för kundkännedom. |
ii) | Införande av relevanta förbättrade rapporteringsmekanismer, eller systematisk rapportering, av finansiella transaktioner. |
iii) | Begränsning av affärsförbindelser eller transaktioner med fysiska personer eller juridiska enheter från sådana tredjeländer. |
|
b) | Motåtgärder som medlemsstaterna ska tillämpa när det gäller högrisktredjeländer och, i förekommande fall, andra länder som utgör ett hot mot unionens finansiella system: i) | Vägra upprättandet av dotterföretag, filialer eller representationskontor för ansvariga enheter från det berörda landet, eller på annat sätt ta hänsyn till att den relevanta ansvariga enheten är från ett tredjeland som inte har tillfredsställande system för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism. |
ii) | Förbjuda ansvariga enheter att upprätta filialer eller representationskontor i det berörda tredjelandet, eller på annat sätt ta hänsyn till att relevant filial eller representationskontor skulle finnas i ett tredjeland som inte har tillfredsställande system för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism. |
iii) | Kräva förstärkt tillsynsgranskning eller skärpta krav på extern revision för filialer och dotterföretag för ansvariga enheter belägna i det berörda tredjelandet. |
iv) | Kräva skärpta krav på extern revision av finanskoncerner när det gäller samtliga deras filialer och dotterföretag i det berörda tredjelandet. |
v) | Kräva att kreditinstitut och finansiella institut undersöker, ändrar eller, om nödvändigt, avbryter korrespondentförbindelser med motpartsinstitut i det berörda tredjelandet. |
|
