1. V primeru katere koli pravne ureditve, ki se upravlja v državi članici ali katere skrbnik ali oseba na enakovrednem položaju v podobni pravni ureditvi prebiva v državi članici ali ima v njej sedež, skrbniki in osebe na enakovrednem položaju v podobni pravni ureditvi pridobijo in hranijo naslednje informacije o pravni ureditvi:
(a) | osnovne informacije o pravni ureditvi; |
(b) | ustrezne, točne in posodobljene informacije o dejanskem lastništvu, kot je določeno v členu 62; |
(c) | kadar so pravni subjekti ali pravne ureditve stranke pravne ureditve, osnovne informacije in informacije o dejanskem lastništvu glede teh pravnih subjektov in pravnih ureditev; |
(d) | informacije o vseh agentih, pooblaščenih za delovanje v imenu pravne ureditve ali za sprejemanje kakršnih koli ukrepov v zvezi z njo, in o zavezancih, s katerimi skrbnik ali oseba na enakovrednem položaju v podobni pravni ureditvi vzpostavi poslovni odnos v imenu pravne ureditve. |
Informacije iz prvega pododstavka se hranijo pet let po prenehanju sodelovanja skrbnika ali osebe na enakovrednem položaju z izrecnim skladom ali podobno pravno ureditvijo.
2. Skrbnik ali oseba na enakovrednem položaju v podobni pravni ureditvi brez nepotrebnega odlašanja, v vsakem primeru pa najpozneje v 28 koledarskih dneh po vzpostavitvi izrecnega sklada ali podobnih pravnih ureditev, pridobi informacije o dejanskem lastništvu in osnovne informacije o pravni ureditvi ter jih sporoči v osrednji register. Skrbnik ali oseba na enakovrednem položaju v podobni pravni ureditvi po vsaki spremembi dejanskega lastništva ali osnovnih informacij o pravni ureditvi brez nepotrebnega odlašanja, v vsakem primeru pa v 28 koledarskih dneh po spremembi, zagotovi, da se posodobljene informacije sporočijo v osrednji register.
Skrbnik ali oseba na enakovrednem položaju v podobni pravni ureditvi redno preverja, da so informacije, ki jih ima o pravni ureditvi na podlagi odstavka 1, prvi pododstavek, posodobljene. Tako preverjanje se opravi vsaj enkrat letno kot samostojen postopek ali kot del drugih rednih postopkov.
3. Skrbniki ali osebe na enakovrednem položaju v podobni pravni ureditvi iz odstavka 1 razkrijejo svoj status in zavezancem, kadar ti izvajajo ukrepe skrbnega pregleda strank v skladu s poglavjem III, predložijo informacije o dejanskih lastnikih in o sredstvih pravnih ureditev, ki se upravljajo v okviru poslovnega odnosa ali občasne transakcije.
4. Dejanski lastniki pravne ureditve, ki niso skrbniki ali osebe na enakovrednem položaju, njeni agenti in zavezanci, ki opravljajo storitve za pravno ureditev, kakor tudi vse osebe in, v primeru pravnih ureditev, njihovi skrbniki, ki so del večplastne nadzorne strukture pravne ureditve, predložijo skrbnikom ali osebam na enakovrednem položaju v podobni pravni ureditvi vse informacije in dokumentacijo, potrebne za to, da skrbniki ali osebe na enakovrednem položaju izpolnjujejo zahteve iz tega poglavja
5. Skrbniki izrecnega sklada in osebe na enakovrednem položaju v podobni pravni ureditvi pristojnim organom na zahtevo in brez odlašanja dajo na voljo informacije, zbrane na podlagi tega člena.
6. Kadar v primeru pravnih ureditev, katerih stranke so pravni subjekti, po izčrpanju vseh možnih načinov identifikacije na podlagi členov 51 do 57 nobena oseba ni identificirana kot dejanski lastnik teh pravnih subjektov ali kadar obstaja znatna in utemeljena negotovost, ali so identificirane osebe dejanski lastniki, takrat skrbniki izrecnih skladov ali osebe na enakovrednem položaju v podobnih pravnih ureditvah vodijo evidence ukrepov, sprejetih za identifikacijo svojih dejanskih lastnikov.
7. V primerih iz odstavka 6 tega člena skrbniki izrecnih skladov ali osebe na enakovrednem položaju v podobnih pravnih ureditvah ob predložitvi informacij o dejanskem lastništvu v skladu s členom 20 te uredbe in členom 10 Direktive (EU) 2024/1640 zagotovijo:
(a) | izjavo, da dejanskega lastnika ni ali da dejanskega lastnika ni bilo mogoče ugotoviti, skupaj z utemeljitvijo, zakaj ni bilo mogoče v skladu s členi 51 do 57 te uredbe ugotoviti dejanskega lastnika in kaj se šteje za negotovost glede ugotovljenih informacij; |
(b) | podatke, enakovredne informacijam, ki se zahtevajo v skladu s členom 62(1), drugi pododstavek, točka (a), te uredbe, o vseh fizičnih osebah na položaju višjega vodstva v pravnem subjektu, ki je stranka pravne ureditve. |