1. Na Komisijo se prenese pooblastilo za sprejemanje delegiranih aktov v skladu s členom 85 za dopolnitev te uredbe z opredelitvijo tretjih držav, kadar v izjemnih primerih meni, da je to nujno potrebno za zmanjšanje konkretne in resne grožnje finančnemu sistemu Unije in pravilnemu delovanju notranjega trga, ki jo predstavljajo te tretje države in ki je ni mogoče zmanjšati na podlagi členov 29 in 30.
2. Komisija pri pripravi delegiranih aktov iz odstavka 1 upošteva zlasti naslednja merila:
(a) | pravni in institucionalni okvir tretje države za PPDFT, zlasti:
|
(b) | pooblastila in postopke pristojnih organov tretje države za boj proti pranju denarja in financiranju terorizma, ki vključujejo ustrezno učinkovite, sorazmerne in odvračilne sankcije, pa tudi prakso tretje države pri sodelovanju in izmenjavi informacij s pristojnimi organi držav članic; |
(c) | učinkovitost sistema PPDFT tretje države pri obravnavi tveganj pranja denarja in financiranja terorizma. |
3. Komisija lahko za namene določitve stopnje grožnje iz odstavka 1 organ AMLA zaprosi, naj sprejme mnenje, namenjeno oceni konkretnega vpliva na celovitost finančnega sistema Unije zaradi stopnje grožnje, ki jo predstavlja tretja država.
4. Kadar organ AMLA ugotovi, da tretja država, ki ni opredeljena na podlagi členov 29 in 30, predstavlja konkretno in resno grožnjo za finančni sistem Unije, lahko na Komisijo naslovi mnenje, v katerem navede grožnjo, ki jo je ugotovil, in zakaj meni, da bi morala Komisija to tretjo državo opredeliti na podlagi odstavka 1.
Kadar Komisija odloči, da tretje države iz prvega pododstavka ne bo opredelila, organu AMLA predloži utemeljitev tega.
5. Komisija pri pripravi delegiranih aktov iz odstavka 1 upošteva zlasti ustrezna vrednotenja, ocene ali poročila, ki jih pripravijo mednarodne organizacije in organi za določanje standardov s pristojnostmi na področju preprečevanja pranja denarja in boja proti financiranju terorizma.
6. Kadar opredeljena konkretna in resna grožnja iz zadevne tretje države pomeni znatno strateško pomanjkljivost, se uporablja člen 29(4), v delegiranem aktu iz odstavka 1 tega člena pa se opredelijo posebni protiukrepi iz člena 29(5).
7. Kadar opredeljena konkretna in resna grožnja iz zadevne tretje države pomeni pomanjkljivo skladnost, se v delegiranem aktu iz odstavka 1 opredelijo posebni ukrepi poglobljenega skrbnega pregleda med tistimi iz člena 34(4), ki jih zavezanci uporabljajo za zmanjšanje tveganj, povezanih s poslovnimi odnosi ali občasnimi transakcijami, ki vključujejo fizične ali pravne osebe iz te tretje države.
8. Komisija redno pregleduje delegirane akte iz odstavka 1 za zagotovitev, da so v protiukrepih iz odstavka 6 in ukrepih poglobljenega skrbnega pregleda iz odstavka 7 upoštevane spremembe okvira tretje države za PPDFT ter da so ukrepi sorazmerni s tveganji in ustrezni zanje.
9. Komisija lahko z izvedbenim aktom sprejme metodologijo za opredelitev tretjih držav na podlagi tega člena. Ta izvedbeni akt določa zlasti:
(a) | kako se ocenjujejo merila iz odstavka 2; |
(b) | postopek sodelovanja s tretjo državo, ki se ocenjuje; |
(c) | postopek za sodelovanje držav članic in organa AMLA pri opredelitvi tretjih držav, ki predstavljajo konkretno in resno grožnjo za finančni sistem Unije. |
Izvedbeni akti iz prvega pododstavka tega člena se sprejmejo v skladu s postopkom pregleda iz člena 86(2).