Člen 2 – Opredelitev pojmov

(1)

„pranje denarja“ pomeni ravnanje, kakor je opredeljeno v členu 3(1) in (5) Direktive (EU) 2018/1673, vključno s pomočjo pri navedenem ravnanju, napeljevanjem k njemu in poskusom storitve navedenega ravnanja, ne glede na to, ali so se dejavnosti, iz katerih izvira premoženje, namenjeno pranju, izvajale na ozemlju države članice ali na ozemlju tretje države; o zavedanju, naklepu ali namenu kot potrebnem elementu navedenega ravnanja je mogoče sklepati iz objektivnih dejanskih okoliščin;

(2)

„financiranje terorizma“ pomeni ravnanje, kakor je opredeljeno v členu 11 Direktive (EU) 2017/541, vključno s pomočjo pri navedenem ravnanju, napeljevanjem k njemu in poskusom storitve navedenega ravnanja, ne glede na to, ali se je izvajalo na ozemlju države članice ali na ozemlju tretje države; o zavedanju, naklepu ali namenu kot potrebnem elementu navedenega ravnanja je mogoče sklepati iz objektivnih dejanskih okoliščin;

(3)

„kriminalna dejavnost“ pomeni kriminalno oziroma kaznivo dejavnost, kakor je opredeljena v členu 2, točka 1, Direktive (EU) 2018/1673, pa tudi goljufijo, ki škodi finančnim interesom Unije, kot je opredeljena v členu 3(2) Direktive (EU) 2017/1371, pasivno in aktivno korupcijo, kot sta opredeljeni v členu 4(2), ter poneverbo, kot je opredeljena v členu 4(3), drugi pododstavek, navedene direktive;

(4)

„sredstva“ ali „premoženje“ pomeni premoženje, kakor je opredeljeno v členu 2, točka 2, Direktive (EU) 2018/1673;

(5)

„kreditna institucija“ pomeni:

(6)

„finančna institucija“ pomeni:

(7)

„kriptosredstvo“ pomeni kriptosredstvo, kakor je opredeljeno v členu 3(1), točka 5, Uredbe (EU) 2023/1114, razen kadar spada v kategorije, navedene v členu 2(4) navedene uredbe;

(8)

„storitve v zvezi s kriptosredstvi“ pomeni storitve v zvezi s kriptosredstvi, kakor so opredeljene v členu 3(1), točka 16, Uredbe (EU) 2023/1114, z izjemo svetovanja o kriptosredstvih iz člena 3(1), točka 16(h) navedene uredbe;

(9)

„ponudnik storitev v zvezi s kriptosredstvi“ pomeni ponudnika storitev v zvezi s kriptosredstvi, kakor je opredeljen v členu 3(1), točka 15, Uredbe (EU) 2023/1114, kadar opravlja eno ali več storitev v zvezi s kriptosredstvi;

(10)

„finančni mešani poslovni holding“ pomeni podjetje, ki ni finančni holding ali mešani finančni holding in ni odvisno podjetje drugega podjetja, katerega odvisna podjetja vključujejo vsaj eno kreditno institucijo ali finančno institucijo;

(11)

„ponudnik storitev za sklade ali družbe“ pomeni vsako fizično ali pravno osebo, ki za tretje strani poslovno opravlja katero izmed naslednjih storitev:

(12)

„storitev iger na srečo“ pomeni storitev, pri kateri gre za denarno vplačilo pri igrah na srečo, vključno s tistimi, za katere so potrebne določene spretnosti, kot so loterije, igralniške igre, igre pokra in stavne transakcije, ter ki se opravlja na fizični lokaciji ali na kakršen koli način na daljavo z elektronskimi sredstvi ali katero koli drugo tehnologijo za lažjo komunikacijo in na individualno zahtevo prejemnika storitev;

(13)

„nefinančni mešani poslovni holding“ pomeni podjetje, ki ni finančni holding ali mešani finančni holding in ni odvisno podjetje drugega podjetja, katerega odvisna podjetja vključujejo vsaj en zavezanec iz člena 3, točka 3;

(14)

„naslov brez gostitelja“ pomeni naslov brez gostitelja, kakor je opredeljen v členu 3, točka 20, Uredbe (EU) 2023/1113;

(15)

„ponudnik storitev množičnega financiranja“ pomeni ponudnika storitev množičnega financiranja, kakor je opredeljen v členu 2(1), točka (e), Uredbe (EU) 2020/1503;

(16)

„posrednik množičnega financiranja“ pomeni podjetje, ki ni ponudnik storitev množičnega financiranja in katerega dejavnost je, da prek internetnega informacijskega sistema, odprtega javnosti ali omejenemu številu financerjev, povezuje ali olajšuje povezovanje:

(17)

„elektronski denar“ pomeni elektronski denar, kakor je opredeljen v členu 2, točka 2, Direktive 2009/110/ES Evropskega parlamenta in Sveta  Direktiva 2009/110/ES (UL L 267), a izključuje pojem denarne vrednosti iz člena 1(4) in (5) navedene direktive;

(18)

„poslovni subjekt“ pomeni, da zavezanec za nedoločen čas prek stalne infrastrukture dejansko izvaja gospodarsko dejavnost iz člena 3 v državi članici ali tretji državi, ki ni država, v kateri ima glavni sedež, kar je lahko med drugim:

(19)

„poslovni odnos“ pomeni poslovni, poklicni ali komercialni odnos, ki je povezan s poklicnimi dejavnostmi zavezanca, ki se – tudi brez pisne pogodbe – vzpostavi med zavezancem in stranko in za katerega se ob vzpostavitvi stikov pričakuje, da bo reden ali trajen, ali pa pozneje postane reden ali trajen;

(20)

„povezane transakcije“ pomeni dve ali več transakcij v določenem obdobju, ki imajo isti ali podoben izvor, namembnost in namen ali druge pomembne značilnosti;

(21)

„tretja država“ pomeni vsako jurisdikcijo, neodvisno državo ali avtonomno ozemlje, ki ni del Unije in ima lastno zakonodajo ali sistem izvrševanja v zvezi z PPDFT;

(22)

„korespondenčni odnos“ pomeni:

(23)

„navidezna institucija“ pomeni:

(24)

„račun s kriptosredstvi“ pomeni račun s kriptosredstvi, kot je opredeljen v členu 3, točka 19, Uredbe (EU) 2023/1113;

(25)

„kovanci, ki povečujejo anonimnost“ pomeni kriptosredstva z vgrajenimi značilnostmi, namenjenimi bodisi sistematičnemu bodisi izbirnemu anonimiziranju informacij o prenosu kriptosredstev;

(26)

„virtualna številka IBAN“ pomeni identifikator, s katerim se plačila preusmerijo na plačilni račun, katerega številka IBAN se razlikuje od navedenega identifikatorja;

(27)

„identifikator pravnih subjektov“ pomeni edinstveno alfanumerično referenčno oznako na podlagi standarda ISO 17442, ki se dodeli pravnemu subjektu;

(28)

„dejanski lastnik“ pomeni vsako fizično osebo, ki končno poseduje ali nadzira pravni subjekt ali izrecni sklad ali podobno pravno ureditev;

(29)

„izrecni sklad“ pomeni sklad, ki ga ustanovitelj ustanovi namenoma – bodisi med živimi bodisi za primer smrti – in običajno v obliki pisnega dokumenta, da bi bila sredstva dana pod nadzor skrbnika v korist upravičenca ali za opredeljen namen;

(30)

„potencialni upravičenci diskrecijskega sklada“ pomeni fizične ali pravne osebe ali skupino fizičnih ali pravnih oseb, med katerimi lahko skrbniki izberejo upravičence v diskrecijskem skladu;

(31)

„privzeti upravičenec diskrecijskega sklada“ pomeni fizično ali pravno osebo ali skupino fizičnih ali pravnih oseb, ki so upravičenci v diskrecijskem skladu, kadar skrbniki ne uveljavijo svoje diskrecijske pravice;

(32)

„pravna ureditev“ pomeni izrecni sklad ali ureditev, ki ima podobno strukturo ali funkcijo kot izrecni sklad, vključno s fiducie in nekaterimi vrstami Treuhand ter fideicomiso;

(33)

„osnovne informacije“ pomeni:

(34)

„politično izpostavljena oseba“ pomeni fizično osebo, ki deluje ali je delovala na vidnih javnih položajih, med katerimi so:

(35)

„družinski člani“ pomeni:

(36)

„oseba, za katero je znano, da je ožji sodelavec“ pomeni:

(37)

„upravljalni organ“ pomeni organ ali organe zavezanca, ki so imenovani v skladu z nacionalnim pravom, ki so pooblaščeni za določitev strategije, ciljev in splošne usmeritve zavezanca ter ki nadzorujejo in spremljajo sprejemanje odločitev v zvezi z vodenjem in vključuje osebe, ki dejansko vodijo posle zavezanca; kadar ne obstaja noben tak organ, oseba, ki dejansko vodi posle zavezanca;

(38)

„upravljalni organ v vodstveni funkciji“ pomeni upravljalni organ, odgovoren za vsakodnevno upravljanje zavezanca;

(39)

„upravljalni organ v nadzorni funkciji“ pomeni upravljalni organ v vlogi spremljanja in nadzora nad sprejemanjem odločitev v zvezi z upravljanjem;

(40)

„višje vodstvo“ pomeni člane upravljalnega organa v vodstveni funkciji, kot tudi uradnike ali zaposlene, ki so dovolj dobro seznanjeni z izpostavljenostjo zavezanca tveganju pranja denarja in financiranja terorizma ter so na dovolj visokem položaju, da sprejemajo odločitve, ki vplivajo na izpostavljenost zavezanca tveganju;

(41)

„skupina“ pomeni skupino podjetij, ki jo sestavljajo obvladujoče podjetje, njegova odvisna podjetja in podjetja, ki so medsebojno povezana prek odnosa v smislu člena 22 Direktive 2013/34/EU;

(42)

„obvladujoče podjetje“ pomeni:

(43)

„gotovina“ pomeni gotovino, kakor je opredeljena v členu 2(1), točka (a), Uredbe (EU) 2018/1672 Evropskega parlamenta in Sveta  Uredba (EU) 2018/1672 (UL L 284);

(44)

„pristojni organ“ pomeni:

(45)

„nadzornik“ pomeni organ, ki so mu poverjene odgovornosti za zagotavljanje, da zavezanci izpolnjujejo zahteve iz te uredbe, vključno z organom AMLA pri izvajanju nalog, ki so mu poverjene v členu 5(2) Uredbe (EU) 2024/1620;

(46)

„nadzorni organ“ pomeni nadzornika, ki je javno telo ali javni organ, ki nadzoruje samoregulativne organe pri njihovem opravljanju nadzornih funkcij na podlagi člena 37 Direktive (EU) 2024/1640, ali organ AMLA, kadar je v vlogi nadzornika;

(47)

„samoregulativni organ“ pomeni organ, ki zastopa pripadnike poklica in je vključen v njihovo reguliranje, opravlja določene funkcije nadzora ali spremljanja ter zagotavlja izvrševanje pravil, povezanih z njimi;

(48)

„finančna ali druga sredstva“ pomeni katera koli sredstva, med drugim tudi finančna sredstva, gospodarske vire – vključno z nafto in drugimi naravnimi viri –, vse vrste premoženja – opredmeteno ali neopredmeteno, premičnine ali nepremičnine –, ne glede na to, kako je bilo pridobljeno, ter pravne listine ali instrumente v kakršni koli obliki, tudi elektronski ali digitalni, ki izkazujejo pravni naslov ali pravni interes za taka finančna ali druga sredstva, med drugim vključno z bančnimi krediti, potovalnimi čeki, bančnimi čeki, denarnimi nakaznicami, delnicami, vrednostnimi papirji, obveznicami, menicami ali akreditivi in vsemi obrestmi, dividendami ali drugimi dohodki ali vrednostmi, ki izhajajo iz takih finančnih ali drugih sredstev ali so z njimi ustvarjene, ter vsemi drugimi sredstvi, ki bi se lahko uporabila za pridobitev finančnih sredstev, blaga ali storitev;

(49)

„ciljno usmerjene finančne sankcije“ pomeni zamrznitev sredstev in prepovedi neposrednega ali posrednega dajanja na voljo finančnih ali drugih sredstev v korist oseb in subjektov, uvrščenih na seznam, na podlagi sklepov Sveta, sprejetih na podlagi člena 29 PEU, in uredb Sveta, sprejetih na podlagi člena 215 PDEU;

(50)

„finančne sankcije ZN“ pomeni začasno zavarovanje sredstev in prepoved neposrednega ali posrednega dajanja na voljo finančnih ali drugih sredstev v korist oseb in subjektov, uvrščenih na seznam, na podlagi:

(51)

„finančne sankcije ZN v zvezi s financiranjem širjenja orožja“ pomeni zamrznitev sredstev in prepoved neposrednega ali posrednega dajanja na voljo finančnih ali drugih sredstev v korist oseb in subjektov, uvrščenih na seznam, na podlagi:

(52)

„poklicni nogometni klub“ pomeni vsako pravno osebo, ki je, ima v lasti ali vodi nogometni klub, ki mu je bila podeljena licenca in sodeluje v nacionalnih nogometnih ligah v državi članici ter katerega igralci in osebje so pogodbeno zaposleni in za svoje storitve prejemajo plačilo;

(53)

„nogometni agent“ pomeni fizično ali pravno osebo, ki za plačilo zagotavlja posredniške storitve in zastopa nogometne igralce ali poklicne nogometne klube v pogajanjih za sklenitev pogodbe za nogometnega igralca ali zastopa poklicne nogometne klube v pogajanjih za sklenitev dogovora o prestopu nogometnega igralca;

(54)

„blago visoke vrednosti“ pomeni blago, navedeno v Prilogi IV;

(55)

„plemenite kovine in dragi kamni“ pomeni kovine in kamne iz Priloge V;

(56)

„predmet kulturne dediščine“ pomeni predmete, navedene v Prilogi I k Uredbi Sveta (ES) št. 116/2009  Uredba Sveta (ES) št 116/2009 (UL L 39);

(57)

„partnerstvo za izmenjavo informacij“ pomeni mehanizem, ki omogoča izmenjavo in obdelavo informacij med zavezanci in po potrebi pristojnimi organi iz točke 44(a), (b) in (c) za namene preprečevanja pranja denarja, povezanih predhodnih kaznivih dejanj in financiranja terorizma ter boja proti njim na nacionalni ali čezmejni ravni in ne glede na obliko tega partnerstva.

(a)

članstvo v vodstvenih organih političnih strank, ki so zastopane na regionalni ali lokalni ravni, kot je navedeno v odstavku 1, točka 34(a)(iii);

(b)

vodenje regionalnih in lokalnih organov, kot je navedeno v odstavku 1, točka 34(a)(viii).