Článok 9 – Rozsah vnútorných politík, postupov a kontrol

i)

vykonávania a aktualizácie celopodnikového posúdenia rizika;

ii)

rámca povinného subjektu pre riadenie rizika;

iii)

náležitej starostlivosti vo vzťahu ku klientovi na účely vykonávania kapitoly III tohto nariadenia vrátane postupov na určenie toho, či je klient, konečný užívateľ výhod alebo osoba, v mene alebo v prospech ktorej sa transakcia alebo činnosť vykonáva, politicky exponovaná osoba alebo rodinný príslušník alebo osoba známa ako blízka osoba;

iv)

ohlasovania podozrivých transakcií;

v)

externého zabezpečovania činností a využívania náležitej starostlivosti vo vzťahu ku klientovi, ktorú vykonávajú iné povinné subjekty;

vi)

uchovávania záznamov a politík týkajúcich sa spracúvania osobných údajov podľa článkov 76 a 77;

vii)

monitorovania a riadenia dodržiavania takýchto vnútorných politík a postupov v súlade s písmenom b) tohto odseku, identifikácie a riešenia nedostatkov a vykonávania nápravných opatrení;

viii)

overenia bezúhonnosti osôb pri nábore a prideľovaní zamestnancov na určité úlohy a funkcie a pri vymenúvaní agentov a distribútorov, ktoré je primerané rizikám spojeným s úlohami a funkciami, ktoré sa majú vykonávať;

ix)

interného oznamovania vnútorných politík, postupov a kontrol povinného subjektu, a to aj jeho agentom, distribútorom a poskytovateľom služieb zapojeným do vykonávania jeho politík v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu;

x)

politiky týkajúcej sa odbornej prípravy zamestnancov a v relevantných prípadoch agentov a distribútorov, pokiaľ ide o opatrenia zavedené v povinnom subjekte v záujme plnenia požiadaviek tohto nariadenia, nariadenia (EÚ) 2023/1113 a akéhokoľvek administratívneho aktu vydaného ktorýmkoľvek orgánom dohľadu;