21. pants – Administratīvie pasākumi

a)

ir konstatēts, ka atlasītais atbildīgais subjekts pārkāpj 1. panta 2. punktā minētos Savienības aktus un valsts tiesību aktus;

b)

Iestādei ir pietiekamas un pierādāmas norādes, ka atlasītais atbildīgais subjekts varētu pārkāpt 1. panta 2. punktā minētos Savienības aktus un valsts tiesību aktus, un ka administratīva pasākuma piemērošana var novērst pārkāpuma rašanos vai samazināt tā risku;

c)

pamatojoties uz Iestādes pienācīgi pamatotu konstatējumu secināms, ka atlasītā atbildīgā subjekta iekšējā politika, procedūras un kontroles pasākumi nav samērīgi ar nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas, tās predikatīvo nodarījumu vai terorisma finansēšanas riskiem, kuriem atlasītais atbildīgais subjekts ir pakļauts.

a)

sniegt ieteikumus;

b)

uzdot atbildīgajiem subjektiem ievērot norādījumus, tostarp īstenot īpašus korektīvus pasākumus;

c)

izdot publisku paziņojumu, kurā ir norādīta fiziskā vai juridiskā persona un pārkāpuma veids;

d)

izdot rīkojumu, pieprasot fiziskajai vai juridiskajai personai pārtraukt attiecīgo rīcību un atturēties no tās atkārtošanas;

e)

ierobežot vai sašaurināt atlasītā atbildīgā subjekta iestāžu uzņēmējdarbību, operācijas vai tīklu vai pieprasīt atbrīvoties no darbībām;

f)

pieprasīt izmaiņas pārvaldības struktūrā;

g)

ja atlasītam atbildīgajam subjektam ir jāsaņem atļauja, ierosināt iestādei, kas to piešķīrusi, anulēt vai apturēt minēto atļauju; ja iestāde, kas piešķīrusi minēto atļauju, neievēro Iestādes priekšlikumu anulēt vai apturēt to, Iestāde pieprasa tai sniegt rakstveida pamatojumu.

a)

pieprasīt bez nepamatotas kavēšanās sniegt jebkādus datus vai informāciju, kas vajadzīga 5. panta 2. punktā uzskaitīto uzdevumu izpildei, pieprasīt iesniegt jebkādu dokumentu vai noteikt papildu vai biežākas ziņošanas prasības;

b)

pieprasīt pastiprināt iekšējo politiku, procedūras un kontroles pasākumus;

c)

pieprasīt piemērot īpašu politiku vai prasības attiecībā uz klientu kategorijām vai atsevišķiem klientiem, darījumiem, darbībām vai piegādes kanāliem, kas rada augstus NILL/TF riskus;

d)

pieprasīt īstenot pasākumus, lai samazinātu NILL/TF riskus atlasītu atbildīgo subjektu darbībās un produktos;

e)

uz laiku aizliegt jebkurai personai, kas veic atlasītā atbildīgā subjekta pārvaldības pienākumus, vai jebkurai citai fiziskai personai, kura ir atbildīga par pārkāpumu, veikt atbildīgā subjekta pārvaldības funkcijas;