1. Atbildīgie subjekti un attiecīgā gadījumā to direktori un darbinieki pilnībā sadarbojas ar finanšu ziņu vākšanas vienību, nekavējoties:
a) | pēc pašu iniciatīvas informējot finanšu ziņu vākšanas vienību, ja atbildīgajam subjektam ir zināms, ir aizdomas vai pamatots iemesls uzskatīt, ka naudas līdzekļi vai darbības neatkarīgi no attiecīgās summas ir iegūti noziedzīgas darbības rezultātā vai ir saistīti ar teroristu finansēšanu vai noziedzīgu darbību, un šādos gadījumos atbildot uz finanšu ziņu vākšanas vienības papildu informācijas pieprasījumiem; |
b) | noteiktajos termiņos sniedzot visu nepieciešamo informāciju finanšu ziņu vākšanas vienībai pēc tās pieprasījuma, tostarp informāciju par darījumu ierakstiem. |
Saskaņā ar pirmo daļu ziņo par visiem aizdomīgiem darījumiem, tostarp par darījumu mēģinājumiem un aizdomām, kas izriet no nespējas veikt klienta uzticamības pārbaudi.
Pirmās daļas nolūkā atbildīgie subjekti atbild uz finanšu ziņu vākšanas vienības informācijas pieprasījumiem 5 darbdienu laikā. Pamatotos un steidzamos gadījumos finanšu ziņu vākšanas vienības var saīsināt minēto termiņu, tostarp noteikt to īsāku par 24 stundām.
Atkāpjoties no trešās daļas, finanšu ziņu vākšanas vienība var pagarināt atbildes sniegšanas termiņu, ļaujot tam pārsniegt 5 darbdienas, ja tā to uzskata par pamatotu un ja šis pagarinājums neapdraud finanšu ziņu vākšanas vienības veikto analīzi.
2. Šā panta 1. punkta nolūkā atbildīgie subjekti novērtē savu klientu veiktos darījumus vai darbības, pamatojoties uz visiem būtiskajiem faktiem un informāciju, kas tiem ir zināmi vai kas ir to rīcībā, un salīdzinot ar tiem. Vajadzības gadījumā atbildīgie subjekti novērtējumu par tiem veic prioritāri, ņemot vērā darījuma vai darbības steidzamību un riskus, kas ietekmē dalībvalsti, kurā tie ir iedibināti.
Ievērojot 1. punkta a) apakšpunktu, aizdomu pamatā ir klienta un tā darījuma partneru iezīmes, darījuma vai darbības apjoms un būtība vai to metodes un modeļi, saikne starp vairākiem darījumiem vai darbībām, naudas līdzekļu izcelsme, galamērķis vai izlietojums, vai jebkuri citi apstākļi, kas ir zināmi atbildīgajam subjektam, tostarp darījuma vai darbības atbilstība informācijai, kas iegūta, ievērojot III nodaļu, tostarp klienta riska profilam.
3. Līdz 2026. gada 10. jūlijamAMLA izstrādā īstenošanas tehnisko standartu projektus un iesniedz tos pieņemšanai Komisijā. Minētajos īstenošanas tehnisko standartu projektos precizē formātu, kas jāizmanto, lai ziņotu par aizdomām, ievērojot 1. punkta a) apakšpunktu, un sniegtu informāciju par darījumu ierakstiem, ievērojot 1. punkta b) apakšpunktu.
4. Komisijai tiek piešķirtas pilnvaras pieņemt šā panta 3. punktā minētos īstenošanas tehniskos standartus saskaņā ar Regulas (ES) 2024/1620 53. pantu.
5. Līdz 2027. gada 10. jūlijamAMLA izdod pamatnostādnes par aizdomīgas darbības vai uzvedības rādītājiem. Minētās pamatnostādnes periodiski atjaunina.
6. Atbilstības uzraudzības amatpersona, kas iecelta saskaņā ar 11. panta 2. punktu, šā panta 1. punktā minēto informāciju nosūta finanšu ziņu vākšanas vienībai tajā dalībvalstī, kuras teritorijā ir iedibināts atbildīgais subjekts, kas nosūta informāciju.
7. Atbildīgie subjekti nodrošina, ka atbilstības uzraudzības amatpersona, kas iecelta saskaņā ar 11. panta 2. punktu, kā arī jebkurš darbinieks vai persona, kas ieņem salīdzināmu amatu, tostarp aģenti un izplatītāji, kas iesaistīti šajā pantā aptverto uzdevumu izpildē, minēto uzdevumu veikšanā ir aizsargāti pret represijām, diskrimināciju un jebkādu citu negodīgu attieksmi.
Šis punkts neietekmē aizsardzību, uz kuru pirmajā daļā minētajām personām var būt tiesības saskaņā ar Direktīvu (ES) 2019/1937.
8. Ja informācijas apmaiņas partnerības darbību rezultātā rodas zināšanas, aizdomas vai pamatots iemesls aizdomām par to, ka līdzekļi neatkarīgi no attiecīgās summas ir iegūti noziedzīgas darbības rezultātā vai ir saistīti ar teroristu finansēšanu, atbildīgie subjekti, kuri konstatēja aizdomas saistībā ar savu klientu darbībām, no sava vidus var izraudzīties vienu, kura uzdevums ir iesniegt ziņojumu finanšu ziņu vākšanas vienībai, ievērojot 1. punkta a) apakšpunktu. Šādā ziņojumā iekļauj vismaz to visu atbildīgo subjektu nosaukumus un kontaktinformāciju, kuri piedalījās darbībās, par kurām ziņojums ir sagatavots.
Ja pirmajā daļā minētie atbildīgie subjekti ir iedibināti vairākās dalībvalstīs, minēto informāciju paziņo katrai attiecīgajai finanšu ziņu vākšanas vienībai. Šajā nolūkā atbildīgie subjekti nodrošina, ka ziņojumu iesniedz atbildīgais subjekts to dalībvalstu teritorijā, kurās atrodas finanšu ziņu vākšanas vienība.
Ja atbildīgie subjekti nolemj neizmantot iespēju iesniegt vienotu ziņojumu finanšu ziņu vākšanas vienībai, ievērojot šā punkta pirmo daļu, tie savos ziņojumos iekļauj atsauci uz faktu, ka aizdomas izriet no informācijas apmaiņas partnerības darbībām.
9. Šā panta 8. punktā minētie atbildīgie subjekti saglabā jebkuru ziņojumu, kas iesniegti, ievērojot minēto punktu, kopijas saskaņā ar 77. pantu.