1. Atkāpjoties no 36. panta, attiecībā uz pārrobežu korespondentattiecībām, kas ietver kriptoaktīvu pakalpojumu sniegšanu, ar respondentsubjektu, kas nav iedibināts Savienībā un sniedz līdzīgus pakalpojumus, tostarp kriptoaktīvu pārvedumus, kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējiem, sākot darījuma attiecības, papildus 20. pantā noteiktajiem klienta uzticamības pārbaudes pasākumiem, prasa:
a) | noteikt, vai respondentsubjekts ir licencēts vai reģistrēts; |
b) | savākt pietiekamu informāciju par respondentsubjektu, lai pilnīgi izprastu respondenta uzņēmējdarbības būtību un lai no publiski pieejamas informācijas noteiktu subjekta reputāciju un uzraudzības kvalitāti; |
c) | novērtēt respondentsubjekta NILL/TFN kontroles pasākumus; |
d) | iegūt apstiprinājumu no augstākās vadības pirms jaunu korespondentattiecību izveidošanas; |
e) | dokumentēt attiecīgos katras korespondentattiecību puses pienākumus; |
f) | attiecībā uz pastarpinātajiem kontiem pārliecināties, ka respondentsubjekts ir pārbaudījis to klientu identitāti, kuriem ir tieša piekļuve korespondentsubjekta kontiem, un veic pastāvīgu šo klientu uzticamības pārbaudi, kā arī ir spējīgs iesniegt attiecīgus klienta uzticamības pārbaudes datus pēc korespondentsubjekta pieprasījuma. |
Ja kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēji nolemj izbeigt korespondentattiecības tādu iemeslu dēļ, kas saistīti ar NILL/TFN politiku, tie dokumentē savu lēmumu.
Kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēji regulāri vai tad, kad rodas jauni riski saistībā ar respondentu, atjaunina uzticamības pārbaudes informāciju par korespondentattiecībām.
2. Kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēji ņem vērā savākto informāciju, ievērojot 1. punktu, lai, pamatojoties uz riska pakāpi, noteiktu atbilstīgus pasākumus, kas jāveic, lai mazinātu ar respondentsubjektu saistītos riskus.
3. Līdz 2027. gada 10. jūlijamAMLA izdod pamatnostādnes, kurās precizē kritērijus un elementus, ko kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēji ņem vērā, veicot 1. punktā minēto novērtējumu un 2. punktā minētos riska mazināšanas pasākumus, tostarp minimālās darbības, kas jāveic kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējiem pēc tam, kad ir konstatēts, ka respondents nav reģistrēts vai licencēts.