1. Komisija tiek pilnvarota pieņemt deleģētos aktus saskaņā ar 85. pantu, lai papildinātu šo regulu, identificējot trešās valstis, ja izņēmuma gadījumos tā uzskata, ka ir nepieciešams mazināt konkrētu un nopietnu apdraudējumu Savienības finanšu sistēmai un iekšējā tirgus pienācīgai darbībai, ko rada minētās trešās valstis un ko nevar mazināt, ievērojot 29. un 30. pantu.
2. Komisija, izstrādājot 1. punktā minētos deleģētos aktus, jo īpaši ņem vērā šādus kritērijus:
a) | trešās valsts tiesiskais un institucionālais NILL/TFN regulējumu, jo īpaši:
|
b) | trešās valsts kompetento iestāžu pilnvaras un procedūras nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas un teroristu finansēšanas apkarošanas nolūkā, tostarp pietiekami efektīvas, samērīgas un atturošas sankcijas, kā arī trešās valsts praksi sadarbībā un informācijas apmaiņā ar dalībvalstu kompetentajām iestādēm; |
c) | trešās valsts tādas NILL/TFN sistēmas efektivitāti, kas paredzēta, lai vērstos pret nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas un teroristu finansēšanas riskiem. |
3. Lai noteiktu 1. punktā minētā apdraudējuma līmeni, Komisija var uzdot AMLA pieņemt atzinumu, kurā novērtē trešās valsts radītā apdraudējuma līmeņa konkrēto ietekmi uz Savienības finanšu sistēmas integritāti.
4. Ja AMLA konstatē, ka trešā valsts, kas nav identificēta trešā valsts, ievērojot 29. un 30. pantu, rada konkrētu un nopietnu apdraudējumu Savienības finanšu sistēmai, tā var iesniegt Komisijai atzinumu, kurā izklāstīts tās konstatētais apdraudējums un tas, kāpēc tā uzskata, ka Komisijai būtu jāidentificē šī trešā valsts, ievērojot 1. punktu.
Ja Komisija nolemj neidentificēt trešo valsti, kas minēta pirmajā daļā, tā AMLA sniedz pamatojumu par to.
5. Komisija, izstrādājot 1. punktā minētos deleģētos aktus, jo īpaši ņem vērā attiecīgos izvērtējumus, novērtējumus vai ziņojumus, ko sagatavojušas starptautiskās organizācijas un standartu noteicēji, kuri ir kompetenti nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas novēršanas un teroristu finansēšanas apkarošanas jomā.
6. Ja identificētais konkrētais un nopietnais apdraudējums no attiecīgās trešās valsts rada nopietnas stratēģiskas nepilnības, piemēro 29. panta 4. punktu un šā panta 1. punktā minētajā deleģētajā aktā identificē konkrētus pretpasākumus, kā minēts 29. panta 5. punktā.
7. Ja identificētais konkrētais un nopietnais apdraudējums no attiecīgās trešās valsts rada atbilstības nepilnības, 1. punktā minētajā deleģētajā aktā no 34. panta 4. punktā uzskaitītajiem paplašinātas uzticamības pārbaudes pasākumiem identificē konkrētus paplašinātas uzticamības pārbaudes pasākumus, kurus atbildīgie subjekti piemēro, lai mazinātu riskus, kas saistīti ar darījuma attiecībām vai gadījuma rakstura darījumiem, kuros piedalās fiziskas vai juridiskas personas no minētās trešās valsts.
8. Komisija regulāri pārskata 1. punktā minētos deleģētos aktus, lai nodrošinātu, ka 6. punktā minētajos pretpasākumos un 7. punktā minētajos paplašinātajos uzticamības pārbaudes pasākumos tiek ņemtas vērā izmaiņas trešās valsts NILL/TFN regulējumā un ka tie ir proporcionāli un atbilstīgi riskiem.
9. Komisija ar īstenošanas aktu var pieņemt metodiku trešo valstu identificēšanai, ievērojot šo pantu. Minētajā īstenošanas aktā jo īpaši nosaka:
a) | kā tiek novērtēti 2. punktā minētie kritēriji; |
b) | mijiedarbības procesu ar novērtējamo trešo valsti; |
c) | procesu dalībvalstu un AMLA iesaistei to trešo valstu identificēšanā, kuras rada konkrētus un nopietnus apdraudējumus Savienības finanšu sistēmai. |
Šā punkta pirmajā daļā minēto īstenošanas aktu pieņem saskaņā ar pārbaudes procedūru, kas minēta 86. panta 2. punktā.