1. Komisija nosaka trešās valstis, kuru NILL/TFN valsts režīmā ir nepilnības saistībā ar atbilstības nodrošināšanu.
2. Lai identificētu 1. punktā minētās trešās valstis, Komisija tiek pilnvarota pieņemt deleģētos aktus saskaņā ar 85. pantu, lai papildinātu šo regulu, ja:
a) | tiek konstatētas atbilstības nepilnības trešās valsts tiesiskajā un institucionālajā NILL/TFN regulējumā; |
b) | tiek konstatētas atbilstības nepilnības attiecībā uz trešās valsts tādas NILL/TFN sistēmas efektivitāti, kas paredzēta, lai vērstos pret nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas un teroristu finansēšanas riskiem, vai tās sistēmā, kas paredzēta, lai novērtētu un mazinātu riskus, kuri saistīti ar ANO saistībā ar ieroču izplatīšanas finansēšanu noteikto finanšu sankciju neīstenošanu vai izvairīšanos no tām. |
Minētos deleģētos aktus pieņem 20 kalendāro dienu laikā pēc tam, kad Komisija ir pārliecinājusies, ka pirmās daļas a) vai b) apakšpunktā minētie kritēriji ir izpildīti.
3. Komisija, izstrādājot 2. punktā minētos deleģētos aktus, kā atskaites punktu savam novērtējumam ņem vērā informāciju par jurisdikcijām, ko pastiprināti uzrauga starptautiskās organizācijas un standartu noteicēji, kuri ir kompetenti nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas novēršanas un teroristu finansēšanas apkarošanas jomā, kā arī to sagatavotos attiecīgos izvērtējumus, novērtējumus, ziņojumus vai publiskos paziņojumus.
4. Deleģētajā aktā, kas minēts 2. punktā, no 34. panta 4. punktā uzskaitītajiem konkrētajiem paplašinātas uzticamības pārbaudes pasākumiem tiek noteikti tie, kurus atbildīgie subjekti piemēro, lai mazinātu riskus, kas saistīti ar darījuma attiecībām vai gadījuma rakstura darījumiem, kuros piedalās fiziskas vai juridiskas personas no minētās trešās valsts.
5. Komisija regulāri pārskata 2. punktā minētos deleģētos aktus, lai nodrošinātu, ka saskaņā ar 4. punktu noteiktajos konkrētajos paplašinātas uzticamības pārbaudes pasākumos ņemtas vērā izmaiņas trešās valsts NILL/TFN regulējumā un tie ir samērīgi un atbilstoši riskiem.