1. Atbildīgie subjekti pastāvīgi uzrauga darījuma attiecības, tostarp darījumus, ko klients veic visā darījuma attiecību laikā, lai nodrošinātu, ka minētie darījumi atbilst atbildīgā subjekta zināšanām par klientu, klienta uzņēmējdarbību un riska profilu un nepieciešamības gadījumā – informācijai par līdzekļu izcelsmi un galamērķi, un lai atklātu tos darījumus, par kuriem jāveic rūpīgāks novērtējums, ievērojot 69. panta 2. punktu.
Ja darījuma attiecības attiecas uz vairāk nekā vienu produktu vai pakalpojumu, atbildīgie subjekti nodrošina, ka klienta uzticamības pārbaudes pasākumi attiecas uz visiem minētajiem produktiem un pakalpojumiem.
Ja atbildīgajiem subjektiem, kas pieder pie grupas, ir darījuma attiecības ar klientiem, kuri ir arī citu minētās grupas subjektu klienti, neatkarīgi no tā, vai tie ir atbildīgie subjekti vai uzņēmumi, uz kuriem neattiecas NILL/TFN prasības, tie ņem vērā informāciju par šīm citām darījuma attiecībām nolūkā uzraudzīt darījuma attiecības ar saviem klientiem.
2. Saistībā ar 1. punktā minēto pastāvīgo uzraudzību atbildīgie subjekti nodrošina, ka attiecīgie klienta dokumenti, dati vai informācija tiek pastāvīgi atjaunināti.
Laikposms starp klienta informācijas atjaunināšanām, ievērojot pirmo daļu, ir atkarīgs no darījuma attiecību radītā riska, un tas nekādā gadījumā nepārsniedz:
a) | augstāka riska klientiem, kuriem piemēro šīs nodaļas 4. iedaļā minētos pasākumus, – 1 gadu; |
b) | visiem citiem klientiem – 5 gadus. |
3. Papildus 2. punktā noteiktajām prasībām atbildīgie subjekti pārskata un attiecīgā gadījumā atjaunina informāciju par klientu, ja:
a) | ir mainījušies būtiski klienta apstākļi; |
b) | atbildīgajam subjektam ir juridisks pienākums attiecīgā kalendāra gada laikā sazināties ar klientu, lai pārskatītu visu būtisko informāciju, kas attiecas uz faktiskajiem īpašniekiem, vai lai ievērotu Padomes Direktīvu 2011/16/ES Rådets Direktīva 2011/16/ES(OV L 64); |
c) | kļūst zināms kāds būtisks fakts, kas attiecas uz klientu. |
4. Papildus šā panta 1. punktā minētajai pastāvīgajai uzraudzībai atbildīgie subjekti regulāri pārbauda, vai ir izpildīti 20. panta 1. punkta d) apakšpunktā paredzētie nosacījumi. Minētās pārbaudes biežums ir samērīgs ar to, cik lielā mērā atbildīgais subjekts un darījuma attiecības ir pakļautas riskiem saistībā ar mērķtiecīgu finanšu sankciju neīstenošanu un izvairīšanos no tām.
Attiecībā uz kredītiestādēm un finanšu iestādēm pirmajā daļā minēto pārbaudi veic arī pēc jebkuras jaunas iekļaušanas sarakstā saistībā ar mērķtiecīgām finanšu sankcijām.
Šā punkta prasības neaizstāj pienākumu piemērot mērķtiecīgas finanšu sankcijas vai stingrākas prasības saskaņā ar citiem Savienības tiesību aktiem vai valsts tiesību aktiem par klientu bāzes pārbaudi pret mērķtiecīgu finanšu sankciju sarakstiem.
5. Līdz 2026. gada 10. jūlijamAMLA izdod pamatnostādnes par darījuma attiecību pastāvīgu uzraudzību un par to darījumu uzraudzību, kas veikti saistībā ar šīm attiecībām.