AMLR | Art. 2 – Definīcijas

1. Šajā regulā piemēro šādas definīcijas:

“nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšana” ir rīcība, kas noteikta Direktīvas (ES) 2018/1673 3. panta 1. un 5. punktā, tostarp atbalstīšana un līdzdalība, kūdīšana un mēģinājums izdarīt šādu rīcību neatkarīgi no tā, vai darbības, kas rada legalizējamo īpašumu, tiek veiktas dalībvalsts vai trešās valsts teritorijā; apzināšanos, nodomu vai nolūku, kas ir minētās rīcības sastāvdaļa, var konstatēt, pamatojoties uz objektīviem faktiskiem apstākļiem;

“teroristu finansēšana” ir rīcība, kas noteikta Direktīvas (ES) 2017/541 11. pantā, tostarp atbalstīšana un līdzdalība, kūdīšana un mēģinājums izdarīt šādu rīcību neatkarīgi no tā, vai šī rīcība tiek veikta dalībvalsts vai trešās valsts teritorijā; apzināšanos, nodomu vai nolūku, kas ir minētās rīcības sastāvdaļa, var konstatēt, pamatojoties uz objektīviem faktiskiem apstākļiem;

“noziedzīga darbība” ir noziedzīga darbība, kas definēta Direktīvas (ES) 2018/1673 2. panta 1. punktā, kā arī krāpšana, kas ietekmē Savienības finanšu intereses, kā definēts Direktīvas (ES) 2017/1371 3. panta 2. punktā, pasīva un aktīva korupcija, kā definēts minētās direktīvas 4. panta 2. punktā, un līdzekļu nelikumīga piesavināšanās, kā definēts minētās direktīvas 4. panta 3. punkta otrajā daļā;

4)	“līdzekļi” vai “īpašums” ir īpašums, kā definēts Direktīvas (ES) 2018/1673 2. panta 2. punktā;

“kredītiestāde” ir:

a)	kredītiestāde, kā definēts Regulas (ES) Nr. 575/2013 4. panta 1. punkta 1) apakšpunktā;

b)	kredītiestādes filiāle, kā definēts Regulas (ES) Nr. 575/2013 4. panta 1. punkta 17) apakšpunktā, ja tā atrodas Savienībā, neatkarīgi no tā, vai tās galvenais birojs atrodas dalībvalstī vai trešā valstī;

“finanšu iestāde” ir:

uzņēmums, kurš nav kredītiestāde vai ieguldījumu brokeru sabiedrība un kurš veic vienu vai vairākas darbības, kas uzskaitītas Direktīvas 2013/36/ES Direktīva 2013/36/ES (OV L 176) I pielikuma 2.–12., 14. un 15. punktā, tostarp darbības, ko veic valūtas maiņas punkti (bureaux de change), bet izņemot darbības, kas uzskaitītas Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas (ES) 2015/2366 I pielikuma 8. punktā, vai uzņēmums, kura pamatdarbība ir līdzdalības iegūšana, tostarp finanšu pārvaldītājsabiedrība, jaukta finanšu pārvaldītājsabiedrība un finanšu jauktas darbības pārvaldītājsabiedrība;

apdrošināšanas sabiedrība, kā definēts Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas 2009/138/EK Direktīva 2009/138/EK(OV L 335) 13. panta 1. punktā, ciktāl tā veic dzīvības apdrošināšanas vai citas uzkrājošās apdrošināšanas darbības, uz kurām attiecas minētā direktīva, tostarp apdrošināšanas pārvaldītājsabiedrības un jauktas darbības apdrošināšanas pārvaldītājsabiedrības, kā attiecīgi definēts Direktīvas 2009/138/EK 212. panta 1. punkta f) un g) apakšpunktā;

apdrošināšanas starpnieks, kā definēts Direktīvas (ES) 2016/97 2. panta 1. punkta 3) apakšpunktā, ja tas darbojas attiecībā uz dzīvības apdrošināšanu un citiem uzkrājošiem apdrošināšanas pakalpojumiem, izņemot apdrošināšanas starpnieku, kurš darbojas viena vai vairāku apdrošināšanas uzņēmumu vai starpnieku pakļautībā un kurš par to attiecīgajiem produktiem neiekasē apdrošināšanas prēmijas vai summas, kas paredzētas klientam;

d)	ieguldījumu brokeru sabiedrība, kā definēts Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas 2014/65/ES Direktīva 2014/65/ES(OV L 173) 4. panta 1. punkta 1) apakšpunktā;

kolektīvo ieguldījumu uzņēmums, jo īpaši:

pārvedamu vērtspapīru kolektīvo ieguldījumu uzņēmums (PVKIU), kā definēts Direktīvas 2009/65/EK 1. panta 2. punktā, un tā pārvaldības sabiedrība, kā definēts minētās direktīvas 2. panta 1. punkta b) apakšpunktā, vai ieguldījumu sabiedrība, kas saņēmusi atļauju saskaņā ar minēto direktīvu un nav izraudzījusies pārvaldības sabiedrību, kura PVKIU sertifikātus dara pieejamus iegādei Savienībā;

ii)	alternatīvs ieguldījumu fonds, kā definēts Direktīvas 2011/61/ES 4. panta 1. punkta a) apakšpunktā, un alternatīva ieguldījumu fonda pārvaldnieks, kā definēts minētās direktīvas 4. panta 1. punkta b) apakšpunktā, kas ietilpst minētās direktīvas 2. panta darbības jomā;

f)	centrālais vērtspapīru depozitārijs, kas definēts Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 909/2014 Regula(ES) 909/2014 (OV L 257) 2. panta 1. punkta 1) apakšpunktā;

g)	kreditors, kā definēts Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas 2014/17/ES Direktīva 2014/17/ES(OV L 60) 4. panta 2) punktā un Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas 2008/48/EK Direktīva 2008/48/EK (OV L 133) 3. panta b) punktā;

kredīta starpnieks, kā definēts Direktīvas 2014/17/ES 4. panta 5) punktā un Direktīvas 2008/48/EK 3. panta f) punktā, kad tiek turēti Direktīvas (ES) 2015/2366 4. panta 25) punktā definētie naudas līdzekļi saistībā ar kredītlīgumu, izņemot kredīta starpnieku, kas veic darbības, par kurām atbild viens vai vairāki kreditori vai kredīta starpnieki;

i)	kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs;

j)	finanšu iestādes, kura minētas a)–i) apakšpunktā, filiāle, ja tā atrodas Savienībā, neatkarīgi no tā, vai tās galvenais birojs atrodas dalībvalstī vai trešā valstī;

7)	“kriptoaktīvs” ir kriptoaktīvs, kā definēts Regulas (ES) 2023/1114 3. panta 1. punkta 5) apakšpunktā, izņemot, ja tas ietilpst minētās regulas 2. panta 4. punktā uzskaitītajās kategorijās;

8)	“kriptoaktīvu pakalpojumi” ir kriptoaktīvu pakalpojumi, kā definēts Regulas (ES) 2023/1114 3. panta 1. punkta 16) apakšpunktā, izņemot konsultāciju sniegšanu par kriptoaktīviem, kā norādīts minētās regulas 3. panta 1. punkta 16) apakšpunkta h) punktā;

9)	“kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs” ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, kā definēts Regulas (ES) 2023/1114 3. panta 1. punkta 15) apakšpunktā, ja tas sniedz vienu vai vairākus kriptoaktīvu pakalpojumus;

10)	“finanšu jauktas darbības pārvaldītājsabiedrība” ir uzņēmums, kas nav finanšu pārvaldītājsabiedrība vai jaukta finanšu pārvaldītājsabiedrība un kas nav meitasuzņēmums citam uzņēmumam, kura meitasuzņēmumu starpā ir vismaz viena kredītiestāde vai finanšu iestāde;

11)

“trasta vai uzņēmuma pakalpojumu sniedzējs” ir jebkura fiziska vai juridiska persona, kura, veicot savu uzņēmējdarbību, nodrošina trešai personai jebkuru turpmāk minēto pakalpojumu:

a)	sabiedrību vai citu juridisko personu veidošanu;

b)	sabiedrības direktora vai sekretāra, partnerības partnera vai līdzīga amata pienākumu veikšanu attiecībā uz citām juridiskām personām vai nokārtošanu, ka cita persona veic minētos pienākumus;

c)	juridiskās adreses, darījumdarbības, pasta vai administratīvās adreses. kā arī citu saistītu pakalpojumu nodrošināšanu uzņēmumam, partnerībai vai jebkurai citai juridiskai personai vai juridiskam veidojumam;

d)	darbošanos kā pilnvarotajai personai tieši izveidotā trastā vai līdzvērtīgu pienākumu veikšanu citā līdzīgā juridiskā veidojumā, vai nokārtošanu, ka cita persona veic šīs darbības;

e)	darbošanos kā akcionāra pārstāvim citas personas vārdā vai nokārtošanu, ka cita persona veic šīs darbības;

12)

“azartspēļu pakalpojums” ir pakalpojums, kas ietver likmju ar naudas vērtību likšanu azartspēlēs, tostarp tādās, kuras ietver prasmes elementu, piemēram, izlozēs, kazino spēlēs, pokera spēlēs un derību darījumos, un kas tiek sniegts fiziskā atrašanās vietā vai ar jebkādiem līdzekļiem – attālināti, ar elektroniskiem līdzekļiem vai ar jebkuras citas sakaru tehnoloģijas starpniecību – un pēc pakalpojumu saņēmēja individuāla lūguma;

13)	“nefinanšu jauktas darbības pārvaldītājsabiedrība” ir uzņēmums, kas nav finanšu pārvaldītājsabiedrība vai jaukta finanšu pārvaldītājsabiedrība un kas nav meitasuzņēmums citam uzņēmumam, kura meitasuzņēmumu starpā ir vismaz viens atbildīgais subjekts, kā minēts 3. panta 3. punktā;

14)	“pašuzturēta adrese” ir pašuzturēta adrese, kā definēts Regulas (ES) 2023/1113 3. panta 20) punktā;

15)	“kolektīvās finansēšanas pakalpojumu sniedzējs” ir kolektīvās finansēšanas pakalpojumu sniedzējs, kā definēts Regulas (ES) 2020/1503 2. panta 1. punkta e) apakšpunktā;

16)

“kolektīvās finansēšanas starpnieks” ir uzņēmums, kas nav kolektīvās finansēšanas pakalpojumu sniedzējs, kura uzņēmējdarbība ir piemeklēt vai veicināt piemeklēšanu, izmantojot interneta informācijas sistēmu, kas ir pieejama sabiedrībai vai ierobežotam skaitam:

finansētāju, kuri finansē projektu īpašniekus, kas ir jebkura fiziska vai juridiska persona, kura vēlas saņemt finansējumu projektiem, ko veido viena vai vairākas iepriekš noteiktas darbības, kuru nolūks ir sasniegt konkrētu mērķi, tostarp līdzekļu vākšana konkrētam mērķim vai pasākumam, neatkarīgi no tā, vai minētos projektus piedāvā sabiedrībai vai ierobežotam skaitam finansētāju; un

b)	finansētāju, kas ir jebkura fiziska vai juridiska persona, kura piedalās projektu finansēšanā aizdevumu veidā, ar procentiem vai bez tiem, vai ziedojumu veidā, tostarp, ja šādi ziedojumi dod donoram tiesības uz nemateriālu labumu;

17)	“elektroniskā nauda” ir elektroniskā nauda, kā definēts Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas 2009/110/EK Direktīva 2009/110/EK (OV L 267) 2. panta 2) punktā, izņemot monetāro vērtību, kas norādīta minētās direktīvas 1. panta 4. un 5. punktā;

18)

“iedibinājums” ir atbildīgā subjekta 3. pantā minētās saimnieciskās darbības faktiska veikšana dalībvalstī vai trešā valstī, kas nav valsts, kurā atrodas tā galvenais birojs, uz nenoteiktu laiku un izmantojot stabilu infrastruktūru, tostarp:

a)	filiāle vai meitasuzņēmums;

b)	kredītiestāžu un finanšu iestāžu gadījumā – infrastruktūra, kas kvalificējama kā iedibinājums saskaņā ar prudenciālo regulējumu;

19)

“darījuma attiecības” ir darījuma, profesionālās vai komerciālās attiecības, kuras ir saistītas ar atbildīgā subjekta profesionālo darbību un kuras ir izveidotas starp atbildīgo subjektu un klientu, tostarp bez rakstiska līguma, un attiecībā uz kurām ir sagaidāms, ka kontakta nodibināšanas brīdī tām būs atkārtošanās vai ilguma elements, vai kuras to vēlāk iegūs;

20)	“saistīti darījumi” ir divi vai vairāki darījumi ar identisku vai līdzīgu izcelsmi, galamērķi un mērķi vai citām attiecīgām pazīmēm noteiktā laikposmā;

21)	“trešā valsts” ir jebkura jurisdikcija, neatkarīga valsts vai autonoma teritorija, kura nav Savienības daļa un kurai ir pašai savi NILL/TFN tiesību akti vai to izpildes kārtība;

22)

“korespondentattiecības” ir:

banku pakalpojumu sniegšana, kurā viena kredītiestāde kā korespondentiestāde tos nodrošina citai kredītiestādei kā respondentiestādei, tostarp nodrošinot norēķinu kontu vai citu pasīvu kontu un sniedzot saistītus pakalpojumus, piemēram, likviditātes pārvaldību, Direktīvas (ES) 2015/2366 4. panta 25) punktā definēto naudas līdzekļu starptautiskos pārvedumus, norēķinus par čekiem, pastarpinātos kontus un ārvalstu valūtas maiņas pakalpojumus;

attiecības starp kredītiestādēm, starp finanšu iestādēm, kā arī kredītiestāžu un finanšu iestāžu starpā, tostarp ietver attiecības, kurās korespondentiestāde sniedz respondentiestādei līdzīgus pakalpojumus, un attiecības, kuras izveidotas vērtspapīru darījumiem vai Direktīvas (ES) 2015/2366 4. panta 25) punktā definēto naudas līdzekļu pārvedumiem, darījumiem ar kriptoaktīviem vai kriptoaktīvu pārvedumiem;

23)

“čaulas iestāde” ir:

attiecībā uz kredītiestādēm un finanšu iestādēm, kas nav kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēji: kredītiestāde vai finanšu iestāde, vai iestāde, kas veic tādas darbības, kuras ir līdzvērtīgas tām, kādas veic kredītiestādes vai finanšu iestādes, un kas ir izveidota jurisdikcijā, kurā tā fiziski neatrodas, ietverot tās faktisko vadību, un tā nav saistīta ar kādu regulētu finanšu grupu;

attiecībā uz kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējiem: subjekts, kuru nosaukums ir iekļauts Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādes reģistrā, kas izveidots, ievērojot Regulas (ES) 2023/1114 110. pantu, vai trešās valsts subjekts, kurš sniedz kriptoaktīvu pakalpojumus bez licences vai reģistrācijas un kuram tur nepiemēro NILL/TFN uzraudzību;

24)	“kriptoaktīvu konts” ir kriptoaktīvu konts, kā definēts Regulas (ES) 2023/1113 3. panta 19) punktā;

25)	“anonimitāti uzlabojošas monētas” ir kriptoaktīvi, kuriem ir integrētas iezīmes, kas izstrādātas, lai sistemātiski vai pēc izvēles padarītu anonīmu informāciju par kriptoaktīvu pārvedumiem;

26)	“virtuāls IBAN” ir identifikators, kas ļauj novirzīt maksājumus uz maksājumu kontu, kas identificēts ar IBAN, kurš atšķiras no minētā identifikatora;

27)	“juridiskās personas identifikators” ir ISO 17442 standartam atbilstošs unikāls burtciparu atsauces kods, ko piešķir tiesību subjektam;

28)	“faktiskais īpašnieks” ir jebkura fiziska persona, kurai faktiski pieder tiesību subjekts vai tieši izveidots trasts, vai līdzīgs juridisks veidojums vai kura to kontrolē;

29)	“tieši izveidots trasts” ir trasts, ko trasta dibinātājs apzināti izveidojis inter vivos vai nāves gadījumā, parasti rakstiska dokumenta veidā, lai nodotu aktīvus pilnvarotās personas kontrolē labuma guvēja labā vai konkrētam nolūkam;

30)	“ieceltie pilnvaru saņēmēji” ir fiziskas vai juridiskas personas vai tādu fizisku vai juridisku personu kategorija, no kuru vidus pilnvarotās personas var izvēlēties labuma guvējus diskrecionārā trastā;

31)	“pilnvaru pārņēmējs” ir fiziskas vai juridiskas personas vai tādu fizisku vai juridisku personu kategorija, kas ir labuma guvēji diskrecionārā trastā, ja pilnvarotās personas neizmanto savu rīcības brīvību;

32)	“juridisks veidojums” ir tieši izveidots trasts vai veidojums, kuram ir līdzīga struktūra vai funkcijas kā tieši izveidotam trastam, tostarp fiducie un noteikta veida Treuhand un fideicomiso;

33)

“pamatinformācija” ir:

attiecībā uz tiesību subjektu:

i)	tiesību subjekta juridiskais statuss un nosaukums;

ii)	dibināšanas dokuments un statūti, ja tie ir iekļauti atsevišķā dokumentā;

iii)	juridiskā adrese vai oficiālā biroja adrese un, ja atšķiras, – galvenā uzņēmējdarbības vieta un izveidošanas valsts;

iv)	juridisko pārstāvju saraksts;

v)	attiecīgā gadījumā – akcionāru vai dalībnieku saraksts, tostarp informācija par katram akcionāram piederošo akciju skaitu un to kategorijām un saistīto balsstiesību veidu;

vi)	ja pieejams – reģistrācijas numurs, Eiropas unikālais identifikators, nodokļu maksātāja identifikācijas numurs un juridiskās personas identifikators;

vii)	fondu gadījumā – fonda aktīvi, kas ir tā rīcībā, lai īstenotu savus mērķus;

attiecībā uz juridisku veidojumu:

i)	juridiskā veidojuma nosaukums vai unikālais identifikators;

ii)	trasta līgums vai līdzvērtīgs dokuments;

iii)	juridiskā veidojuma mērķi, ja tādi ir;

iv)	aktīvi, kas tiek turēti juridiskajā veidojumā vai tiek pārvaldīti ar tā starpniecību;

v)	tieši izveidotu trastu pilnvarotās(-o) personas(-u) vai personu, kas ieņem līdzvērtīgus amatus līdzīgā juridiskā veidojumā, dzīvesvieta un, ja atšķiras, – vieta, kur tieši izveidotais trasts vai līdzīgs juridisks veidojums tiek pārvaldīti;

34)

“politiski redzama persona” ir fiziska persona, kas ieņem vai ir ieņēmusi svarīgus publiskus amatus, tostarp šādus amatus:

dalībvalstī:

i)	valsts vadītāji, valdības vadītāji, ministri un ministru vietnieki vai palīgi;

ii)	parlamenta deputāti vai citu līdzīgu likumdošanas struktūru locekļi;

iii)	politisko partiju pārvaldes struktūru locekļi, kas ieņem amatus valsts izpildstruktūrās vai likumdošanas struktūrās vai reģionālajās vai vietējās izpildstruktūrās vai likumdošanas struktūrās, kuras pārstāv vēlēšanu apgabalus, kuros ir vismaz 50 000 iedzīvotāju;

iv)	augstāko tiesu, konstitucionālo tiesu vai citu augsta līmeņa tiesu iestāžu locekļi, kuru lēmumus tālāk nepārsūdz, izņemot izņēmuma gadījumos;

v)	revīzijas palātu vai centrālo banku valdes locekļi;

vi)	vēstnieki, pagaidu lietveži (chargés d’affaires) un augsta ranga virsnieki bruņotajos spēkos;

vii)

tādu uzņēmumu administratīvo, vadības vai uzraudzības struktūru locekļi, kurus saskaņā ar jebkādām no Direktīvas 2013/34/ES 22. pantā uzskaitītām attiecībām kontrolē vai nu valsts, vai reģionālās vai vietējās pašvaldības, ja minētie uzņēmumi ir kvalificējami kā vidējie vai lielie uzņēmumi vai vidējās vai lielās grupas, kā definēts minētās direktīvas 3. panta 3., 4., 6. un 7. punktā;

viii)

reģionālo un vietējo pašvaldību vadītāji, tostarp pašvaldību un lielpilsētu reģionu grupu ar vismaz 50 000 iedzīvotājiem vadītāji;

ix)	citi svarīgi publiski amati, ko paredz dalībvalstis;

starptautiskā organizācijā:

i)	starptautiskās organizācijas augstākās amatpersonas, to vietnieki un valdes locekļi vai citas līdzvērtīgas amatpersonas;

ii)	pārstāvji dalībvalstī vai Savienībā;

c)	Savienības līmenī: amatpersonas Savienības iestāžu un struktūru līmenī, kas ir līdzvērtīgas tām, kuras uzskaitītas a) apakšpunkta i), ii), iv), v) un vi) punktā;

d)	trešā valstī: amatpersonas, kas ir līdzvērtīgas tām, kuras uzskaitītas a) apakšpunktā;

35)

“ģimenes loceklis” ir:

a)	laulātais vai persona, ar kuru amatpersona stājusies reģistrētās partnerattiecībās, civillaulībā vai citās līdzīgās attiecībās;

b)	bērns un minētā bērna laulātais vai persona, ar kuru viņš stājies reģistrētās partnerattiecībās, civillaulībā vai citās līdzīgās attiecībās;

vecāks;

d)	attiecībā uz 34. punkta a) apakšpunkta i) punktā minētajiem amatiem un līdzvērtīgiem amatiem Savienības līmenī vai trešā valstī – brālis un māsa;

36)

“persona, par kuru ir zināms, ka tā ir cieši saistīta” ir:

a)	fiziska persona, par kuru ir zināms, ka viņai ir kopīgas faktiskas īpašumtiesības uz tiesību subjektiem vai juridiskiem veidojumiem vai jebkuras citas ciešas darījuma attiecības ar politiski redzamu personu;

b)	fiziska persona, kas ir vienīgā tāda tiesību subjekta vai juridiska veidojuma faktiskā īpašniece, par kuru ir zināms, ka tas de facto ir izveidots politiski redzamas personas labuma gūšanai;

37)

“vadības struktūra” ir atbildīgā subjekta struktūra vai struktūras, kas ir norīkotas saskaņā ar valsts tiesību aktiem un kas ir pilnvarotas noteikt atbildīgā subjekta stratēģiju, mērķus un vispārējo darbības virzienu un uzrauga un pārrauga vadības lēmumu pieņemšanu, un tā ietver personas, kas faktiski vada atbildīgā subjekta uzņēmējdarbību; ja šādas struktūras nav, vadības struktūra ir persona, kas faktiski vada atbildīgā subjekta uzņēmējdarbību;

38)	“vadības struktūra, kas pilda vadības funkcijas” ir vadības struktūra, kas atbild par atbildīgā subjekta ikdienas vadību;

39)	“vadības struktūra, kas pilda uzraudzības funkciju” ir vadības struktūra, kas veic vadības lēmumu pieņemšanas pārraudzību un uzraudzību;

40)

“augstākā vadība” ir vadības struktūras, kas pilda vadības funkcijas, locekļi, kā arī amatpersonas un darbinieki, kam ir pietiekamas zināšanas par atbildīgās struktūras nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas un teroristu finansēšanas riska darījumiem un pietiekami augsts amats, lai varētu pieņemt lēmumus, kas ietekmē riska darījumus;

41)	“grupa” ir uzņēmumu grupa, kurā ietilpst mātesuzņēmums, tā meitasuzņēmumi, kā arī uzņēmumi, kas ir savstarpēji saistīti Direktīvas 2013/34/ES 22. panta nozīmē;

42)

“mātesuzņēmums” ir:

a)	attiecībā uz grupām, kuru galvenais birojs atrodas Savienībā – atbildīgais subjekts, kas ir mātesuzņēmums, kā definēts Direktīvas 2013/34/ES 2. panta 9) punktā, kurš pats nav meitasuzņēmums citam uzņēmumam Savienībā, ar noteikumu, ka vismaz viens meitasuzņēmums ir atbildīgais subjekts;

attiecībā uz grupām, kuru galvenais birojs atrodas ārpus Savienības, ja vismaz divi meitasuzņēmumi ir Savienībā iedibināti atbildīgie subjekti, – šīs grupas uzņēmums, kas ir iedibināts Savienībā un:

i)	ir atbildīgais subjekts;

ii)	ir uzņēmums, kas nav meitasuzņēmums citam uzņēmumam, kurš ir Savienībā iedibināts atbildīgais subjekts;

iii)	tam ir pietiekama nozīme grupā un pietiekama izpratne par grupas darbībām, uz kurām attiecas šīs regulas prasības; un

iv)	tam ir uzticēta atbildība par grupas mēroga prasību īstenošanu saskaņā ar šīs regulas II nodaļas 2. iedaļu;

43)	“skaidra nauda” ir skaidra nauda, kā definēts Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) 2018/1672 Regula (ES) 2018/1672 (OV L 284) 2. panta 1. punkta a) apakšpunktā;

44)

“kompetentā iestāde” ir:

a)	finanšu ziņu vākšanas vienība;

b)	uzraudzības iestāde;

c)	publiska iestāde, kuras uzdevums ir izmeklēt vai saukt pie atbildības par nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanu, tās predikatīviem nodarījumiem vai teroristu finansēšanu vai kuras uzdevums ir izsekot, izņemt vai iesaldēt un konfiscēt noziedzīgi iegūtus līdzekļus;

d)	publiska iestāde ar noteiktiem pienākumiem nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas vai teroristu finansēšanas apkarošanā;

45)	“uzraudzītājs” ir struktūra, kurai uzticēti pienākumi nodrošināt atbildīgo subjektu atbilstību šīs regulas prasībām, tostarp AMLA, kad tā veic uzdevumus, kas tai uzticēti Regulas (ES) 2024/1620 5. panta 2. punktā;

46)	“uzraudzības iestāde” ir uzraudzītājs, kas ir publiska struktūra vai publiska iestāde, kura pārrauga pašregulējuma struktūru uzraudzības funkciju izpildi, ievērojot Direktīvas (ES) 2024/1640 37. pantu, vai AMLA, pildot uzraudzītāja pienākumus;

47)	“pašregulējuma struktūra” ir struktūra, kas pārstāv kādas profesijas pārstāvjus un kuras uzdevums ir regulēt to darbību, veikt noteiktas uzraudzības vai pārraudzības funkcijas un nodrošināt ar tām saistīto noteikumu izpildi;

48)

“līdzekļi vai citi aktīvi” ir jebkuri aktīvi, tostarp, bet ne tikai, finanšu aktīvi, saimnieciskie resursi, tostarp nafta un citi dabas resursi, jebkāda veida materiāls vai nemateriāls, kustams vai nekustams īpašums, neatkarīgi no tā, kā tas iegūts, un juridiskie dokumenti vai instrumenti jebkādā formā, tostarp elektroniskā vai digitālā, kas apliecina īpašumtiesības uz šādiem līdzekļiem vai citiem aktīviem vai līdzdalību tajos, tostarp, bet ne tikai, bankas kredīti, ceļotāju čeki, bankas čeki, maksājuma uzdevumi, akcijas, vērtspapīri, obligācijas, vekseļi vai akreditīvi un jebkuri procenti, dividendes vai citi ienākumi vai vērtība, kas rodas no šādiem līdzekļiem vai citiem aktīviem, un jebkuri citi aktīvi, ko potenciāli var izmantot, lai iegūtu līdzekļus, preces vai pakalpojumus;

49)

“mērķtiecīgas finanšu sankcijas” ir gan aktīvu iesaldēšana, gan aizliegumi tieši vai netieši darīt pieejamus līdzekļus vai citus aktīvus norādīto personu un subjektu labā, ievērojot Padomes lēmumus, kas pieņemti, pamatojoties uz LES 29. pantu, un Padomes regulas, kas pieņemtas, pamatojoties uz LESD 215. pantu;

50)

“ANO finanšu sankcijas” ir gan aktīvu iesaldēšana, gan aizliegumi tieši vai netieši darīt pieejamus līdzekļus vai citus aktīvus norādīto vai sarakstā iekļauto personu un subjektu labā, ievērojot:

a)	ANO DP Rezolūciju 1267 (1999) un tai sekojošās rezolūcijas;

b)	ANO DP Rezolūciju 1373 (2001), tostarp lēmumu par to, ka attiecīgajai personai vai subjektam tiks piemērotas attiecīgās sankcijas, un publisko paziņojumu par minēto lēmumu;

c)	ANO finanšu sankcijas saistībā ar ieroču izplatīšanas finansēšanu;

51)

“ANO finanšu sankcijas saistībā ar ieroču izplatīšanas finansēšanu” ir gan aktīvu iesaldēšana, gan aizliegums tieši vai netieši darīt pieejamus līdzekļus vai citus aktīvus norādīto vai sarakstā iekļauto personu un subjektu labā, ievērojot:

a)	ANO DP Rezolūciju 1718 (2006) un jebkuras sekojošās rezolūcijas;

b)	ANO DP Rezolūciju 2231 (2015) un visas sekojošās rezolūcijas;

c)	jebkuras citas ANO DP rezolūcijas, ar ko nosaka aktīvu iesaldēšanu un aizliegumus darīt pieejamus līdzekļus vai citus aktīvus saistībā ar masu iznīcināšanas ieroču izplatīšanas finansēšanu;

52)	“profesionāls futbola klubs” ir jebkura juridiska persona, kurai pieder vai kura vada futbola klubu, kam ir piešķirta licence un kas piedalās kādas dalībvalsts nacionālajās futbola līgās, un kura spēlētāji un personāls ir līgumdarbinieki un saņem atlīdzību par saviem pakalpojumiem;

53)	“futbola aģents” ir fiziska vai juridiska persona, kas par maksu sniedz starpniecības pakalpojumus un pārstāv futbolistus un/vai profesionālus futbola klubus sarunās par īguma noslēgšanu ar futbolistu vai pārstāv profesionālus futbola klubus sarunās, lai panāktu vienošanos par futbolista pāreju;

54)	“augstvērtīgas preces” ir IV pielikumā uzskaitītās preces;

55)	“dārgmetāli un dārgakmeņi” ir V pielikumā uzskaitītie metāli un akmeņi;

56)	“kultūras priekšmeti” ir priekšmeti, kas uzskaitīti Padomes Regulas (EK) Nr. 116/2009 f Padomes Regula(EK) 116/2009 (OV L 39) I pielikumā;

57)

“informācijas apmaiņas partnerība” ir mehānisms, kas ļauj dalīties ar informāciju un to apstrādāt starp atbildīgajiem subjektiem un, attiecīgā gadījumā, šā panta 44. punkta a), b) un c) apakšpunktā minētajām kompetentajām iestādēm nolūkā novērst un apkarot nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanu, tās predikatīvos nodarījumus un teroristu finansēšanu valsts līmenī vai pārrobežu līmenī, neatkarīgi no partnerības formas.

2. Neviens no 1. punkta 34) apakšpunktā minētajiem publiskajiem amatiem neietver vidēja ranga vai zemāka līmeņa ierēdņus.

3. Ja to pamato administratīvā organizācija un risks, dalībvalstis var noteikt zemākus sliekšņus, lai noteiktu šādus svarīgus publiskos amatus:

a)	reģionālā vai vietējā līmenī pārstāvēto politisko partiju pārvaldes struktūru locekļus, kā minēts 1. punkta 34) apakšpunkta a) punkta iii) apakšpunktā;

b)	vietējo un reģionālo pašvaldību vadītājus, kā minēts 1. punkta 34) apakšpunkta a) punkta viii) apakšpunktā.

Dalībvalstis minētos zemākos sliekšņus paziņo Komisijai.

4. Attiecībā uz šā panta 1. punkta 34) apakšpunkta a) punkta vii) apakšpunktu, ja to pamato administratīvā organizācija un risks, dalībvalstis var noteikt zemākus sliekšņus reģionālo vai vietējo pašvaldību kontrolētu uzņēmumu identificēšanai nekā tie, kas noteikti Direktīvas 2013/34/ES 3. panta 3., 4., 6. un 7. punktā.

Dalībvalstis minētos zemākos sliekšņus paziņo Komisijai.

5. Ja to pamato sociālā un kultūras struktūra un risks, dalībvalstis var piemērot plašāku tvērumu attiecībā uz brāļu un māsu noteikšanu par politiski redzamu personu ģimenes locekļiem, kā minēts 1. punkta 35) apakšpunkta d) punktā.

Dalībvalstis minēto plašāko tvērumu paziņo Komisijai.