19. pants – Klienta uzticamības pārbaudes pasākumu piemērošana

a)

nodibinot darījuma attiecības;

b)

īstenojot gadījuma rakstura darījumu, kura vērtība ir vismaz 10 000 EUR vai līdzvērtīga summa nacionālajā valūtā, neatkarīgi no tā, vai šis darījums tiek veikts vienā operācijā vai saistītu darījumu veidā vai ar mazāku vērtību, kas noteikta, ievērojot 9. punktu;

c)

piedaloties tiesību subjekta izveidē, juridiska veidojuma izveidē vai – attiecībā uz 3. panta 3. punkta a), b) vai c) apakšpunktā minētajiem atbildīgajiem subjektiem – tiesību subjekta īpašumtiesību nodošanā neatkarīgi no darījuma vērtības;

d)

ja pastāv aizdomas par nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanu vai teroristu finansēšanu neatkarīgi no izņēmumiem, atbrīvojumiem vai robežvērtības;

e)

ja pastāv šaubas par iepriekš iegūtu klienta identifikācijas datu ticamību vai atbilstību;

f)

ja pastāv šaubas par to, vai persona, ar kuru tie sadarbojas, ir klients vai persona, kas ir pilnvarota rīkoties klienta vārdā.

a)

piemēro klienta uzticamības pārbaudes pasākumus, veicot gadījuma rakstura darījumu, kura vērtība ir vismaz 1 000 EUR vai līdzvērtīga summa nacionālajā valūtā, neatkarīgi no tā, vai darījumu veic ar vienu operāciju vai saistītu darījumu veidā;

b)

piemēro vismaz 20. panta 1. punkta a) apakšpunktā minētos klienta uzticamības pārbaudes pasākumus, veicot gadījuma rakstura darījumu, kura vērtība ir mazāka par 1 000 EUR vai līdzvērtīga summu nacionālajā valūtā, neatkarīgi no tā, vai darījumu veic ar vienu operāciju vai saistītu darījumu veidā.

a)

attiecībā uz atbildīgajiem subjektiem, kā minēts 3. panta 3. punkta e), f) un i) apakšpunktā, un personām, kas tirgojas ar augstas vērtības precēm, kā minēts 3. panta 3. punkta j) apakšpunktā – papildus to tiešajam klientam – preču piegādātājs;

b)

ja notāri, advokāti un citi neatkarīgie juridisko profesiju pārstāvji ir darījuma starpnieki un ciktāl viņi ir vienīgie notāri, advokāti vai citi neatkarīgie juridisko profesiju pārstāvji, kas ir starpnieki minētajā darījumā, – abas darījuma puses;

c)

nekustamā īpašuma aģentu gadījumā – abas darījuma puses;

d)

attiecībā uz maksājumu iniciēšanas pakalpojumiem, ko sniedz maksājumu iniciēšanas pakalpojumu sniedzēji – tirgotājs;

e)

attiecībā uz kolektīvās finansēšanas pakalpojumu sniedzējiem un kolektīvās finansēšanas starpniekiem – fiziska vai juridiska persona, kas gan meklē finansējumu, gan sniedz finansējumu, izmantojot kolektīvās finansēšanas platformu.

a)

maksājumu instruments nav papildināms un elektroniski uzglabātā summa nepārsniedz 150 EUR vai līdzvērtīgu summu nacionālajā valūtā;

b)

maksājumu instrumentu izmanto vienīgi, lai iegādātos preces vai pakalpojumus, ko nodrošina emitents, vai kas tiek nodrošināti pakalpojumu sniedzēju tīklā;

c)

maksājumu instruments nav saistīts ar maksājumu kontu, un tas neļauj uzglabāto summu apmainīt pret skaidru naudu vai kriptoaktīviem;

d)

emitents veic darījumu vai darījuma attiecību pietiekamu uzraudzību, lai varētu atklāt neparastus vai aizdomīgus darījumus.

a)

atbildīgie subjekti, nozares vai darījumi, kas saistīti ar lielāku nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas un teroristu finansēšanas risku un uz kuriem attiecas vērtība, kas mazāka par 1. punkta b) apakšpunktā noteikto vērtību;

b)

saistītās vērtības gadījuma rakstura darījumos;

c)

kritēriji, kas jāņem vērā, lai identificētu gadījuma rakstura darījumus un darījuma attiecības;

d)

kritēriji saistītu darījumu identificēšanai.