1. Atbildīgie subjekti var uzticēt ārpakalpojumu sniedzējiem uzdevumus, kas izriet no šīs regulas. Atbildīgais subjekts paziņo uzraudzītājam par ārpakalpojumu izmantošanu, pirms pakalpojumu sniedzējs sāk veikt ārpakalpojumu uzdevumu.
2. Veicot šajā pantā noteiktos uzdevumus, pakalpojumu sniedzējus uzskata par atbildīgā subjekta daļu, tostarp gadījumos, kad tiem ir jāiepazīstas ar Direktīvas (ES) 2024/1640 10. pantā minētajiem centrālajiem reģistriem (“centrālie reģistri”), lai atbildīgā subjekta vārdā veiktu klienta uzticamības pārbaudi.
Atbildīgais subjekts ir pilnībā atbildīgs par jebkuru darbību, neatkarīgi no tā, vai tā ir apzināta darbība vai bezdarbība, kas saistīta ar ārpakalpojuma sniedzēju veiktajiem uzdevumiem.
Attiecībā uz katru uzdevumu, kas nodots ārpakalpojumā, atbildīgais subjekts spēj pierādīt uzraudzītājam, ka tas saprot pakalpojumu sniedzēja veikto darbību pamatojumu un to īstenošanā izmantoto pieeju, un ka šādas darbības mazina konkrētos riskus, kuriem ir pakļauts atbildīgais subjekts.
3. Uzdevumus, kas, ievērojot šā panta 1. punktu, nodoti ārpakalpojumā, neveic tā, lai būtiski pasliktinātu atbildīgā subjekta politikas un procedūru kvalitāti attiecībā uz šīs regulas un Regulas (ES) 2023/1113 prasību ievērošanu, kā arī minētās politikas un procedūru pārbaudei izmantoto kontroles pasākumu kvalitāti. Ārpakalpojumus nekādā gadījumā neizmanto attiecībā uz šādiem uzdevumiem:
a) | priekšlikuma iesniegšana un apstiprināšana par atbildīgā subjekta uzņēmuma mēroga riska novērtējumu, ievērojot 10. panta 2. punktu; |
b) | atbildīgā subjekta iekšējās politikas, procedūru un kontroles pasākumu apstiprināšana, ievērojot 9. pantu; |
c) | lēmuma pieņemšana par riska profilu, kas jāattiecina uz klientu; |
d) | lēmuma pieņemšana par darījuma attiecību sākšanu vai gadījuma rakstura darījuma veikšanu ar klientu; |
e) | ziņošana finanšu ziņu vākšanas vienībai par aizdomīgām darbībām, ievērojot 69. pantu, vai uz robežvērtībām balstīti ziņojumi, ievērojot 74. un 80. pantu, izņemot gadījumus, kad attiecībā uz šādām darbībām tiek izmantoti ārpakalpojumi, ko sniedz cits atbildīgais subjekts, kas pieder pie tās pašas grupas un ir iedibināts tajā pašā dalībvalstī; |
f) | kritēriju apstiprināšana aizdomīgu vai neparastu darījumu un darbību atklāšanai. |
4. Pirms atbildīgais subjekts, ievērojot 1. punktu, nodod ārpakalpojumā uzdevumu, tas pārliecinās, ka pakalpojumu sniedzējs ir pietiekami kvalificēts veikt ārpakalpojumā nododamos uzdevumus.
Ja atbildīgais subjekts, ievērojot 1. punktu, nodod ārpakalpojumā uzdevumu, tas nodrošina, ka pakalpojuma sniedzējs, kā arī jebkurš turpmākais ārpakalpojuma sniedzējs, kam tālāk deleģēta ārpakalpojuma sniegšana, piemēro atbildīgā subjekta pieņemto politiku un procedūras. Nosacījumus šādu uzdevumu veikšanai paredz rakstveida līgumā starp atbildīgo subjektu un pakalpojumu sniedzēju. Atbildīgais subjekts regulāri veic pārbaudes, lai pārliecinātos, ka pakalpojumu sniedzējs efektīvi īsteno šādu politiku un procedūras. Šādu pārbaužu biežumu nosaka, pamatojoties uz ārpakalpojumā nodoto uzdevumu kritisko svarīgumu.
5. Atbildīgie subjekti nodrošina, ka ārpakalpojumi netiek sniegti tādā veidā, lai būtiski pasliktinātu uzraudzības iestāžu spēju uzraudzīt un izsekot, kā atbildīgais subjekts ievēro šo regulu un Regulu (ES) 2023/1113.
6. Atkāpjoties no 1. punkta, atbildīgie subjekti no šīs regulas prasībām izrietošos uzdevumus neuztic ārpakalpojumu sniedzējiem, kuri dzīvo vai ir iedibināti trešās valstīs, kas noteiktas, ievērojot III nodaļas 2. iedaļu, ja vien nav izpildīti visi turpmāk minētie nosacījumi:
a) | atbildīgais subjekts uzdevumus uztic tikai ārpakalpojumu sniedzējam, kurš pieder pie tās pašas grupas; |
b) | grupa piemēro NILL/TFN politiku un procedūras, klienta uzticamības pārbaudes pasākumus un uzskaites noteikumus, kas pilnīgi atbilst šai regulai vai līdzvērtīgiem noteikumiem trešās valstīs; |
c) | prasību, kas minētas šā punkta b) apakšpunktā, efektīvu īstenošanu grupas līmenī uzrauga piederības dalībvalsts uzraudzības iestāde saskaņā ar Direktīvas (ES) 2024/1640 IV nodaļu. |
7. Atkāpjoties no 3. punkta, ja kolektīvo ieguldījumu uzņēmumam nav juridiskas personas statusa vai tam ir tikai direktoru padome, un tas citam subjektam ir deleģējis abonementu apstrādi un Direktīvas (ES) 2015/2366 4. panta 25) punktā definēto naudas līdzekļu iekasēšanu, tas 3. punkta c), d) un e) apakšpunktā minēto uzdevumu var nodot ārpakalpojumā kādam no saviem pakalpojumu sniedzējiem.
Šā punkta pirmajā daļā minētā ārpakalpojumu izmantošana var notikt tikai pēc tam, kad kolektīvo ieguldījumu uzņēmums, ievērojot 1. punktu, ir paziņojis uzraudzītājam par savu nodomu nodot ārpakalpojumā uzdevumu, un uzraudzītājs ir apstiprinājis šādu ārpakalpojumu izmantošanu, ņemot vērā:
a) | pakalpojumu sniedzēja resursus, pieredzi un zināšanas saistībā ar nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas un teroristu finansēšanas novēršanu; |
b) | pakalpojumu sniedzēja zināšanas par kolektīvo ieguldījumu uzņēmuma veikto darbību vai darījumu veidu. |
8. Līdz 2027. gada 10. jūlijam
AMLA izdod pamatnostādnes atbildīgajiem subjektiem par:
a) | ārpakalpojuma attiecību izveidi, tostarp jebkādām turpmākām ārpakalpojumu attiecībām, saskaņā ar šo pantu, to pārvaldību un procedūrām pakalpojumu sniedzēja īstenoto funkciju uzraudzībai, jo īpaši to funkciju, kas ir uzskatāmas par kritiski svarīgām; |
b) | atbildīgā subjekta un pakalpojumu sniedzēja lomu un atbildību ārpakalpojumu līguma ietvaros; |
c) | uzraudzības pieejām ārpakalpojumu izmantošanai, kā arī uzraudzības gaidām saistībā ar ārpakalpojumu izmantošanu attiecībā uz kritiski svarīgām funkcijām. |