1. Jebkurš darbinieks vai persona līdzīgā amatā, tostarp aģenti un izplatītāji, kas tieši piedalās atbildīgā subjekta atbilstības nodrošināšanā šai regulai, Regulai (ES) 2023/1113 un jebkuriem administratīvajiem aktiem, ko izdevis jebkurš uzraugs, veic novērtējumu, kas ir samērīgs ar riskiem, kuri saistīti ar veiktajiem uzdevumiem, un kura saturu apstiprina atbilstības uzraudzības amatpersona attiecībā uz:
a) | individuālajām prasmēm, zināšanām un kompetenci, lai varētu efektīvi veikt savus pienākumus; |
b) | labu reputāciju, godīgumu un godprātību. |
Pirmajā daļā minēto novērtējumu veic, pirms darbinieks vai persona līdzīgā amatā, tostarp aģenti un izplatītāji, sāk darbu, un to regulāri atkārto. Turpmāko novērtējumu intensitāti nosaka, pamatojoties uz personai uzticētajiem uzdevumiem un riskiem, kas saistīti ar tās veiktajām funkcijām.
2. Darbinieki vai personas līdzīgos amatos, tostarp aģenti un izplatītāji, kuriem ir uzticēti uzdevumi saistībā ar atbildīgā subjekta atbilstības uzraudzību šai regulai, Regulai (ES) 2023/1113 un jebkuriem administratīvajiem aktiem, ko izdevis jebkurš uzraugs, informē atbilstības uzraudzības amatpersonu par jebkurām tuvām privātām vai profesionālām attiecībām, kas izveidotas ar atbildīgā subjekta klientiem vai potenciālajiem klientiem, un viņiem tiek liegts pildīt jebkurus uzdevumus saistībā ar atbildīgā subjekta atbilstību attiecībā uz minētajiem klientiem.
3. Atbildīgie subjekti ir ieviesuši procedūras, lai novērstu un pārvaldītu interešu konfliktus, kas var ietekmēt tādu uzdevumu veikšanu, kuri saistīti ar atbildīgā subjekta atbilstību šai regulai, Regulai (ES) 2023/1113 un jebkuriem administratīvajiem aktiem, ko izdevis jebkurš uzraugs.
4. Šis pants neattiecas uz gadījumiem, kad atbildīgais subjekts ir fiziska vai juridiska persona, kuras darbības veic tikai viena fiziska persona.