2 straipsnis – Terminų apibrėžtys

Autorius /

1.   Šiame reglamente vartojamų terminų apibrėžtys:

1)

pinigų plovimas – Direktyvos (ES) 2018/1673 3 straipsnio 1 ir 5 dalyse išvardyti veiksmai, įskaitant pagalbą, bendrininkavimą, kurstymą ir mėginimą taip elgtis, nesvarbu, ar veiksmai, dėl kurių atsirado turtas, kurį reikia išplauti, buvo vykdomi valstybės narės ar trečiosios valstybės teritorijoje; žinojimas, ketinimas arba tikslas, kaip tokios veiklos elementas, gali būti numanomi iš objektyvių faktinių aplinkybių;

2)

teroristų finansavimas – Direktyvos (ES) 2017/541 11 straipsnyje išvardyti veiksmai, įskaitant pagalbą, bendrininkavimą, kurstymą ir mėginimą taip elgtis, nesvarbu, ar tie veiksmai vykdomi valstybės narės, ar trečiosios valstybės teritorijoje; žinojimas, ketinimas arba tikslas, kaip tokios veiklos elementas, gali būti numanomi iš objektyvių faktinių aplinkybių;

3)

nusikalstama veikla – nusikalstama veikla, kaip apibrėžta Direktyvos (ES) 2018/1673 2 straipsnio 1 punkte, taip pat Sąjungos finansiniams interesams kenkiantis sukčiavimas, kaip apibrėžta Direktyvos (ES) 2017/1371 3 straipsnio 2 dalyje, pasyvioji ir aktyvioji korupcija, kaip apibrėžta tos direktyvos 4 straipsnio 2 dalyje, ir pasisavinimas, kaip apibrėžta jos 4 straipsnio 3 dalies antroje pastraipoje;

4)

lėšos arba turtas – turtas, kaip apibrėžta Direktyvos (ES) 2018/1673 2 straipsnio 2 punkte;

5)

kredito įstaiga:

a)

kredito įstaiga, kaip apibrėžta Reglamento (ES) Nr. 575/2013 4 straipsnio 1 dalies 1 punkte;

b)

kredito įstaigos filialas, kaip apibrėžta Reglamento (ES) Nr. 575/2013 4 straipsnio 1 dalies 17 punkte, kai jis yra Sąjungoje, nepriklausomai nuo to, ar jo pagrindinė buveinė yra valstybėje narėje, ar trečiojoje valstybėje;

6)

finansų įstaiga:

a)

įmonė, kuri nėra kredito įstaiga arba investicinė įmonė, ir kuri vykdo vienos ar daugiau rūšių veiklą, išvardytą Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2013/36/ES  2013 m. birželio 26((OL L 176) I priedo 2–12, 14 ir 15 punktuose, įskaitant valiutos keityklų veiklą, išskyrus veiklą, nurodytą Direktyvos (ES) 2015/2366 I priedo 8 punkte, arba įmonė, kurios pagrindinė veikla yra įsigyti įmonių kapitalo dalis, įskaitant finansų kontroliuojančiąją bendrovę, mišrios veiklos finansų kontroliuojančiąją bendrovę ir mišrios finansų veiklos kontroliuojančiąją bendrovę;

b)

draudimo įmonė, kaip apibrėžta Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2009/138/EB  2009 m. lapkričio 25(OL L 335) 13 straipsnio 1 punkte, jeigu ji vykdo gyvybės draudimo ar kito su investicijomis susijusio draudimo veiklą, kuriai taikoma ta direktyva, įskaitant draudimo kontroliuojančiąsias bendroves ir mišrios veiklos draudimo kontroliuojančiąsias bendroves, kaip apibrėžta atitinkamai Direktyvos 2009/138/EB 212 straipsnio 1 dalies f ir g punktuose;

c)

draudimo tarpininkas, kaip apibrėžta Direktyvos (ES) 2016/97 2 straipsnio 1 dalies 3 punkte, kai jo veiklos objektas yra gyvybės draudimas ir kitos su investicijomis susijusios draudimo paslaugos, išskyrus draudimo tarpininką, kuris nerenka draudimo įmokų ar klientui skirtų išmokų ir kuris vienos ar daugiau draudimo įmonių ar tarpininkų atsakomybe veikia produktų, kurie yra atitinkamai su jomis susiję, atžvilgiu;

d)

investicinė įmonė, kaip apibrėžta Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2014/65/ES  2014 m. gegužės 15(OL L 173) 4 straipsnio 1 dalies 1 punkte;

e)

kolektyvinio investavimo subjektas, pirmiausia:

i)

kolektyvinio investavimo į perleidžiamuosius vertybinius popierius subjektas (KIPVPS), kaip apibrėžta Direktyvos 2009/65/EB 1 straipsnio 2 dalyje, ir jo valdymo įmonė, kaip apibrėžta tos direktyvos 2 straipsnio 1 dalies b punkte, arba investicinė bendrovė, gavusi leidimą pagal tą direktyvą, kuri nėra paskyrusi valdymo įmonės, parduodantys KIPVPS investicinius vienetus Sąjungoje;

ii)

alternatyvaus investavimo fondas, kaip apibrėžta Direktyvos 2011/61/ES 4 straipsnio 1 dalies a punkte, ir alternatyvaus investavimo fondo valdytojas, kaip apibrėžta tos direktyvos 4 straipsnio 1 dalies b punkte, patenkantys į tos direktyvos 2 straipsnyje nustatytą taikymo sritį;

f)

centrinis vertybinių popierių depozitoriumas, kaip apibrėžta Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 909/2014  2014 m. liepos 23 (OL L 257) 2 straipsnio 1 dalies 1 punkte;

g)

kreditorius, kaip apibrėžta Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2014/17/ES  2014 m. vasario 4(OL L 60) 4 straipsnio 2 punkte ir Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2008/48/EB  2008 m. balandžio 23 (OL L 133) 3 straipsnio b punkte;

h)

kredito tarpininkas, kaip apibrėžta Direktyvos 2014/17/ES 4 straipsnio 5 punkte ir Direktyvos 2008/48/EB 3 straipsnio f punkte, kuris laiko lėšas, kaip apibrėžta Direktyvos (ES) 2015/2366 4 straipsnio 25 punkte, susijusias su kredito sutartimi, išskyrus kredito tarpininką, vykdantį veiklą vieno ar daugiau kreditorių arba kredito tarpininkų atsakomybe;

i)

kriptoturto paslaugų teikėjas;

j)

finansų įstaigos, nurodytos a–i punktuose, filialas, kai jis yra Sąjungoje, nepriklausomai nuo to, ar jos pagrindinė buveinė yra valstybėje narėje, ar trečiojoje valstybėje;

7)

kriptoturtas – kriptoturtas, kaip apibrėžta Reglamento (ES) 2023/1114 3 straipsnio 1 dalies 5 punkte, išskyrus atvejus, kai jis priskiriamas to reglamento 2 straipsnio 4 dalyje išvardytoms kategorijoms;

8)

kriptoturto paslaugos – kriptoturto paslaugos, kaip apibrėžta Reglamento (ES) 2023/1114 3 straipsnio 1 dalies 16 punkte, išskyrus konsultacijų dėl kriptoturto teikimą, kaip nurodyta to reglamento 3 straipsnio 1 dalies 16 punkto h papunktyje;

9)

kriptoturto paslaugų teikėjas – kriptoturto paslaugų teikėjas, kaip apibrėžta Reglamento (ES) 2023/1114 3 straipsnio 1 dalies 15 punkte, teikiantis vieną ar daugiau kriptoturto paslaugų;

10)

mišrios finansų veiklos kontroliuojančioji bendrovė – įmonė, kuri nėra finansų kontroliuojančioji bendrovė arba mišrios veiklos finansų kontroliuojančioji bendrovė, kuri nėra kitos įmonės patronuojamoji įmonė, ir kurios bent viena iš patronuojamųjų įmonių yra kredito įstaiga arba finansų įstaiga;

11)

patikos arba bendrovių paslaugų teikėjas – fizinis ar juridinis asmuo, kuris verslo tikslais trečiosioms šalims teikia bet kurias iš toliau išvardytų paslaugų:

a)

steigia bendroves ar kitus juridinius asmenis;

b)

eina bendrovės direktoriaus ar sekretoriaus, bendrijos partnerio ar panašias pareigas kituose juridiniuose asmenyse arba pasirūpina, kad kitas asmuo eitų tokias pareigas;

c)

suteikia registruotą buveinę, verslo adresą, korespondencijos ar administracinį adresą, taip pat kitas su tuo susijusias paslaugas bendrovei, bendrijai arba bet kuriam kitam juridiniam asmeniui arba juridinei struktūrai,

d)

veikia kaip tiesioginės patikos fondo ar panašios juridinės struktūros patikėtinis, eina lygiavertes pareigas panašioje struktūroje arba pasirūpina, kad kitas asmuo eitų tokias pareigas,

e)

veikia kaip kito asmens nominalus akcininkas arba pasirūpina, kad kitas asmuo eitų tokias pareigas;

12)

lošimo paslaugos – paslaugos, susijusios su piniginės vertės statymu lošimuose, įskaitant lošimus, kuriems reikia tam tikrų įgūdžių, pavyzdžiui, loterijas, lošimus lošimo namuose, pokerį ir lažybų sandorius, kurios teikiamos fizinėje vietoje arba bet kuriuo nuotoliniu būdu, elektroninėmis priemonėmis arba kitomis komunikacijos palengvinimo technologijomis ir atskiru paslaugų gavėjo prašymu;

13)

mišrios ne finansų veiklos kontroliuojančioji bendrovė – įmonė, kuri nėra finansų kontroliuojančioji bendrovė arba mišrios veiklos finansų kontroliuojančioji bendrovė, kuri nėra kitos įmonės patronuojamoji įmonė ir kurios bent viena iš patronuojamųjų įmonių yra įpareigotasis subjektas, kaip nurodyta 3 straipsnio 3 punkte;

14)

saviprieglobis adresas – saviprieglobis adresas, kaip apibrėžta Reglamento (ES) 2023/1113 3 straipsnio 20 punkte;

15)

sutelktinio finansavimo paslaugų teikėjas – sutelktinio finansavimo paslaugų teikėjas, kaip apibrėžta Reglamento (ES) 2020/1503 2 straipsnio 1 dalies e punkte;

16)

sutelktinio finansavimo tarpininkas – įmonė, kuri nėra sutelktinio finansavimo paslaugų teikėja, kurios veikla – per internetinę informacinę sistemą, atvirą visuomenei arba ribotam skaičiui finansuotojų, parinkti arba sudaryti palankesnes sąlygas pasirinkti:

a)

projektų savininkus, kurie yra fiziniai ar juridiniai asmenys, siekiantys gauti finansavimą projektams, kuriuos sudaro vienas ar daugiau iš anksto nustatytų veiksmų ir kuriais siekiama konkretaus tikslo, įskaitant lėšų rinkimą dėl konkrečios priežasties ar įvykio, nepriklausomai nuo to, ar tie projektai siūlomi visuomenei, ar ribotam finansuotojų skaičiui, ir

b)

finansuotojus, kurie yra fiziniai ar juridiniai asmenys, prisidedantys prie projektų finansavimo paskolomis su palūkanomis ar be jų, arba dovanojamomis lėšomis, įskaitant atvejus, kai dėl tokių dovanojamų lėšų paramos teikėjas gauna teisę į neturtinę naudą;

17)

elektroniniai pinigai – elektroniniai pinigai, kaip apibrėžta Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2009/110/EB  2009 m. rugsėjo 16 (OL L 267) 2 straipsnio 2 punkte, išskyrus tos direktyvos 1 straipsnio 4 ir 5 dalyse nurodytą piniginę vertę;

18)

įsisteigimo vienetas – faktinis įpareigotojo subjekto ekonominės veiklos, kuriai taikomas 3 straipsnis, vykdymas valstybėje narėje arba trečiojoje valstybėje, išskyrus valstybę, kurioje yra jo pagrindinė buveinė, neribotą laiką ir naudojantis stabilia infrastruktūra, įskaitant:

a)

filialą arba patronuojamąją įmonę ir

b)

kredito ir finansų įstaigų atveju – infrastruktūrą, kuri pagal prudencinio reguliavimo taisykles laikoma įsisteigimo vienetu;

19)

verslo santykiai – verslo, profesiniai ar komerciniai santykiai, susiję su įpareigotojo subjekto profesine veikla, kuriuos užmezga įpareigotasis subjektas ir klientas, be kita ko, neturėdami rašytinės sutarties, ir kurių atveju numatoma, kad jie sutarties sudarymo metu arba atitinkamai vėliau įgys kartojimosi ar trukmės elementą;

20)

susiję sandoriai – du ar daugiau per tam tikrą laikotarpį įvykdytų vienodų arba panašios kilmės, paskirties ir tikslo arba kitais atitinkamais požymiais pasižyminčių sandorių;

21)

trečioji valstybė – bet kuris jurisdikciją turintis subjektas, nepriklausoma valstybė ar autonominė teritorija, kuri nėra Sąjungos dalis ir turi savo kovos su pinigų plovimu ir teroristų finansavimu teisės aktus arba tokios kovos vykdymo užtikrinimo tvarką;

22)

korespondentiniai santykiai:

a)

vienos kredito įstaigos (korespondentės) kitai kredito įstaigai (respondentei) teikiamos banko paslaugos, įskaitant einamosios sąskaitos arba kitų įsipareigojimų sąskaitos ir susijusių paslaugų, pavyzdžiui, pinigų valdymo, tarptautinių lėšų, kaip apibrėžta Direktyvos (ES) 2015/2366 4 straipsnio 25 punkte, pervedimų, čekių tarpuskaitos, perleidžiamųjų sąskaitų ir užsienio valiutos keitimo paslaugų, teikimą;

b)

kredito įstaigų ir finansų įstaigų dvišaliai ir daugiašaliai tarpusavio santykiai, įskaitant atvejus, kai įstaiga korespondentė teikia panašias paslaugas įstaigai respondentei, ir įskaitant santykius, užmegztus vertybinių popierių sandorių ar lėšų, kaip apibrėžta Direktyvos (ES) 2015/2366 4 straipsnio 25 punkte, pervedimų, kriptoturto sandorių arba kriptoturto pervedimų tikslais;

23)

fiktyvi įstaiga:

a)

kredito įstaigų ir finansų įstaigų, išskyrus kriptoturto paslaugų teikėjus, atveju: kredito įstaiga arba finansų įstaiga, arba įstaiga, vykdanti veiklą, lygiavertę kredito įstaigų ir finansų įstaigų vykdomai veiklai, įsteigta jurisdikciją turinčiame subjekte, kuriame tokia įstaiga neturi jokios fizinės struktūros, apimančios adekvačią valdymo ir kontrolės struktūrą, ir kuri nėra reguliuojamos finansų grupės asocijuotoji įmonė;

b)

kriptoturto paslaugų teikėjų atveju: subjektas, kurio pavadinimas įtrauktas į Europos vertybinių popierių ir rinkų institucijos pagal Reglamento (ES) 2023/1114 110 straipsnį sukurtą registrą, arba trečiosios valstybės subjektas, kuris teikia kriptoturto paslaugas neturėdamas licencijos arba nebūdamas užregistruotas ir jam ten netaikoma priežiūra kovos su pinigų plovimu ir teroristų finansavimu srityje;

24)

kriptoturto sąskaita – kriptoturto sąskaita, kaip apibrėžta Reglamento (ES) 2023/1113 3 straipsnio 19 punkte;

25)

anonimiškumą didinančios monetos – kriptoturtas, turintis integruotų funkcijų, kuriomis sistemingai arba pasirinktinai užtikrinamas kriptoturto pervedimų informacijos anonimiškumas;

26)

virtualusis IBAN – identifikatorius, dėl kurio mokėjimai nukreipiami į pagal IBAN identifikuojamą mokėjimo sąskaitą, kuri skiriasi nuo to identifikatoriaus;

27)

juridinio asmens identifikatorius – unikalus teisės subjektui pagal ISO 17442 standartą suteiktas raidinis skaitmeninis kodas;

28)

tikrasis savininkas – fizinis asmuo, kuris faktiškai yra teisės subjekto, tiesioginės patikos fondo ar panašios juridinės struktūros savininkas arba juos kontroliuoja;

29)

tiesioginės patikos fondas – patikos fondas, patikėtojo specialiai sukurtas inter vivos arba mirties atveju, paprastai rašytinio dokumento forma, kad patikėtiniui būtų pavesta valdyti turtą naudos gavėjo naudai arba konkrečiam tikslui;

30)

įgaliojimų turėtojai – fiziniai ar juridiniai asmenys arba fizinių ar juridinių asmenų klasė, iš kurių patikėtiniai gali pasirinkti diskrecinės patikos fondo naudos gavėjus;

31)

numatytieji gavėjai – fiziniai ar juridiniai asmenys arba fizinių ar juridinių asmenų klasė, kurie taptų diskrecinės patikos fondo naudos gavėjais, jei patikėtiniai nepasinaudotų savo diskrecija;

32)

juridinė struktūra – tiesioginės patikos fondas arba į jį savo sandara ar funkcijomis panaši struktūra, įskaitant „fiducie“ ir tam tikrų rūšių „Treuhand“ arba „fideicomiso“;

33)

pagrindinė informacija:

a)

teisės subjekto atveju:

i)

juridinio asmens teisinė forma ir pavadinimas;

ii)

steigimo dokumentas ir įstatai, jei jie pateikiami atskirame dokumente;

iii)

registruotos arba oficialios buveinės adresas ir, jeigu skiriasi, pagrindinė verslo vieta ir įsteigimo šalis;

iv)

teisinių atstovų sąrašas;

v)

kai taikytina, akcininkų arba narių sąrašas, įskaitant informaciją apie kiekvieno akcininko turimų akcijų skaičių ir tų akcijų kategorijas bei susijusių balsavimo teisių pobūdį;

vi)

jei yra – registracijos numeris, Europos unikalus atpažinties kodas, mokesčių mokėtojo identifikacinis numeris ir juridinio asmens identifikatorius;

vii)

fondų atveju – turtas, kurį fondas turi savo tikslams pasiekti;

b)

juridinės struktūros atveju:

i)

juridinės struktūros pavadinimas arba unikalus atpažinties kodas;

ii)

patikos dokumentas arba lygiavertis dokumentas;

iii)

juridinės struktūros tikslai, jei jų yra;

iv)

juridinėje struktūroje laikomas arba per ją valdomas turtas;

v)

tiesioginės patikos fondų patikėtinių arba lygiavertį statusą panašioje juridinėje struktūroje turinčių asmenų gyvenamoji vieta ir, jei ji skiriasi, vieta, kurioje administruojamas tiesioginės patikos fondas ar panaši juridinė struktūra;

34)

politikoje dalyvaujantis asmuo – fizinis asmuo, kuriam yra arba buvo patikėtos svarbios viešosios pareigos, be kita ko:

a)

valstybėje narėje:

i)

valstybės vadovų, vyriausybės vadovų, ministrų, viceministrų arba ministrų pavaduotojų;

ii)

parlamento arba panašių teisėkūros institucijų narių;

iii)

politinių partijų, kurių nariai užima vietas nacionaliniuose vykdomuosiuose ar teisėkūros organuose arba regioniniuose ar vietos vykdomuosiuose ar teisėkūros organuose, atstovaujančiuose ne mažiau kaip 50 000 gyventojų rinkimų apygardoms, valdymo organų narių;

iv)

aukščiausiųjų teismų, konstitucinių teismų ar kitų aukščiausių teisminių institucijų, kurių sprendimai negali būti skundžiami, išskyrus išskirtinius atvejus, narių;

v)

audito rūmų ar centrinių bankų valdybų narių;

vi)

ambasadorių, laikinųjų reikalų patikėtinių ir aukšto rango ginkluotųjų pajėgų karininkų;

vii)

įmonių, kontroliuojamų bet kokiais ryšiais, išvardytais Direktyvos 2013/34/ES 22 straipsnyje, valstybės arba, kai tos įmonės laikomos vidutinėmis arba didžiosiomis įmonėmis ar vidutinėmis arba didžiosiomis grupėmis, kaip apibrėžta tos direktyvos 3 straipsnio 3, 4, 6 ir 7 dalyse, regioninės ar vietos valdžios institucijų, administravimo, valdymo ar priežiūros organų narių;

viii)

regionų ir vietos valdžios institucijų, įskaitant savivaldybių grupes ir didmiesčių regionus, kuriuose gyvena ne mažiau kaip 50 000 gyventojų, vadovų;

ix)

kitos valstybių narių numatytos svarbios viešosios pareigos;

b)

tarptautinėje organizacijoje:

i)

tarptautinės organizacijos aukščiausio rango pareigūnų, jų pavaduotojų, valdybos narių arba lygiaverčių pareigų;

ii)

atstovų valstybėje narėje ar Sąjungoje;

c)

Sąjungos lygmeniu:

Sąjungos institucijos ir įstaigos lygmens pareigos, kurios yra lygiavertės a punkto i, ii, iv, v ir vi papunkčiuose išvardytoms pareigoms;

d)

trečiojoje valstybėje:

a punkte nurodytoms pareigoms lygiavertės pareigos.

35)

šeimos nariai:

a)

sutuoktinis arba asmuo, su kuriuo yra sudaryta registruota partnerystė, civilinė santuoka ar panaši sutartis;

b)

vaikas ir to vaiko sutuoktinis arba asmuo, su kuriuo yra sudaryta registruota partnerystė, civilinė santuoka ar panaši sutartis;

c)

vienas iš tėvų;

d)

34 punkto a papunkčio i įtraukoje nurodytų pareigų ir lygiaverčių pareigų Sąjungos lygmeniu arba trečiojoje valstybėje atveju – brolis ir sesuo;

36)

asmuo, apie kurį žinoma, kad jis yra artimas pagalbininkas –

a)

fizinis asmuo, apie kurį žinoma, kad jis turi bendrą tikrosios nuosavybės teisę į teisės subjektus ar juridines struktūras, arba kitus artimus verslo ryšius su politikoje dalyvaujančiu asmeniu;

b)

fizinis asmuo, kuris yra juridinio asmens arba juridinės struktūros, apie kuriuos yra žinoma, kad jie buvo įsteigti de facto siekiant naudos politikoje dalyvaujančiam asmeniui, vienintelis tikrasis savininkas;

37)

valdymo organas – pagal nacionalinę teisę paskirtas (-i) įpareigotojo subjekto organas (-ai), kuriam (-iems) suteikti įgaliojimai nustatyti įpareigotojo subjekto strategiją, tikslus bei bendrą veiklos kryptį, kuris (-ie) prižiūri ir stebi valdymo sprendimų priėmimą ir kurį (-iuos) sudaro asmenys, faktiškai vadovaujantys įpareigotojo subjekto veiklai; jei tokio organo nėra – asmuo, kuris faktiškai vadovauja įpareigotojo subjekto veiklai;

38)

valdymo funkciją atliekantis valdymo organas – valdymo organas, atsakingas už kasdienį įpareigotojo subjekto valdymą;

39)

priežiūros funkciją atliekantis valdymo organas – valdymo organas, atliekantis valdymo sprendimų priėmimo priežiūros ir stebėsenos funkciją;

40)

vyresnioji vadovybė – valdymo funkciją atliekančio valdymo organo nariai, taip pat pareigūnai ir darbuotojai, turintys pakankamai žinių apie įpareigotajam subjektui kylančią pinigų plovimo ir teroristų finansavimo riziką ir einantys pakankamai aukštas pareigas, kad priimtų sprendimus, turinčius įtakos jai kylančiai rizikai;

41)

grupė – įmonių grupė, kurią sudaro patronuojančioji įmonė, jos patronuojamosios įmonės, taip pat įmonės, kurias sieja ryšiai, kaip tai suprantama Direktyvos 2013/34/ES 22 straipsnyje;

42)

patronuojančioji įmonė:

a)

grupių, kurių pagrindinė buveinė yra Sąjungoje, atveju – įpareigotasis subjektas, kuris yra patronuojančioji įmonė, kaip apibrėžta Direktyvos 2013/34/ES 2 straipsnio 9 punkte, kuri pati nėra kitos Sąjungoje esančios įmonės patronuojamoji įmonė, su sąlyga, kad bent viena jos patronuojamoji įmonė yra įpareigotasis subjektas;

b)

grupių, kurių pagrindinė buveinė yra ne Sąjungoje, atveju, kai bent dvi patronuojamosios įmonės yra Sąjungoje įsisteigę įpareigotieji subjektai – Sąjungoje įsteigta tos grupės įmonė, kuri:

i)

yra įpareigotasis subjektas;

ii)

įmonė, kuri nėra kitos įmonės, kuri yra Sąjungoje įsteigtas įpareigotasis subjektas, patronuojamoji įmonė;

iii)

yra pakankamai reikšminga grupėje ir pakankamai išmano grupės veiklą, kuriai taikomi šio reglamento reikalavimai, ir

iv)

jai pavesta atsakomybė už grupės lygmens reikalavimų įgyvendinimą pagal šio reglamento II skyriaus 2 skirsnį;

43)

grynieji pinigai – grynieji pinigai, kaip apibrėžta Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) 2018/1672  2018 m. spalio 23(OL L 284) 2 straipsnio 1 dalies a punkte;

44)

kompetentinga institucija:

a)

finansinės žvalgybos padalinys (FŽP);

b)

priežiūros valdžios institucija;

c)

valdžios institucija, atliekanti pinigų plovimo, jo pirminių nusikaltimų ar teroristų finansavimo tyrimo ar baudžiamojo persekiojimo už juos funkcijas arba nusikalstamu būdu įgyto turto paieškos, arešto ar įšaldymo ir konfiskavimo funkcijas;

d)

valdžios institucija, kuriai priskirtos kovos su pinigų plovimu ar teroristų finansavimu funkcijos;

45)

priežiūros institucija – įstaiga, kuriai pavestos funkcijos siekiant užtikrinti, kad įpareigotieji subjektai laikytųsi šio reglamento reikalavimų, įskaitant AMLA, kai ji atlieka Reglamento (ES) 2024/1620 5 straipsnio 2 dalyje jai pavestas užduotis;

46)

priežiūros valdžios institucija – priežiūros institucija, kuri yra valdžios įstaiga arba valdžios institucija, prižiūrinti, kaip savireguliavimo organai vykdo priežiūros funkcijas pagal Direktyvos (ES) 2024/1640 37 straipsnį, arba AMLA, kai ji vykdo priežiūros institucijos funkcijas;

47)

savireguliavimo organas – organas, atstovaujantis tam tikros profesijos atstovams ir atliekantis vaidmenį ją reguliuojant, vykdant tam tikras priežiūros arba stebėsenos funkcijas ir užtikrinant, kad būtų laikomasi su jomis susijusių taisyklių;

48)

lėšos ar kitas turtas – bet koks turtas, įskaitant, bet jais neapsiribojant, finansinį turtą, ekonominius išteklius, įskaitant naftą ir kitus gamtos išteklius, visų rūšių materialųjį ar nematerialųjį, kilnojamąjį ar nekilnojamąjį turtą, kad ir kaip jis buvo įsigytas, ir bet kokios formos, įskaitant elektroninės ar skaitmeninės formos, teisinius dokumentus ar priemones, patvirtinančius nuosavybės teisę ar interesą, susijusius su tokiomis lėšomis ar kitu turtu, įskaitant, bet jais neapsiribojant, banko kreditus, kelionės čekius, banko čekius, pinigų pavedimus, akcijas, vertybinius popierius, obligacijas, įsakomuosius vekselius arba akredityvus, taip pat visas palūkanas, dividendus ar kitas pajamas, gautas iš tokių lėšų ar kito turto arba iš dėl jų sukauptos ar gautos vertės, ir visas kitas turtas, kuris gali būti panaudotas lėšoms gauti, prekėms įsigyti arba paslaugoms gauti;

49)

tikslinės finansinės sankcijos – tiek turto įšaldymas, tiek draudimai tiesiogiai ar netiesiogiai teikti lėšas ar kitą turtą į sąrašą įtrauktiems asmenims ir subjektams pagal Tarybos sprendimus, priimtus remiantis ES sutarties 29 straipsniu, ir Tarybos reglamentus, priimtus remiantis SESV 215 straipsniu;

50)

JT finansinės sankcijos – tiek turto įšaldymas, tiek draudimai tiesiogiai ar netiesiogiai teikti lėšas ar kitą turtą į sąrašą įtrauktiems asmenims ir subjektams pagal:

a)

JT ST rezoliuciją 1267 (1999) ir ją pakeitusias rezoliucijas;

b)

JT ST rezoliuciją 1373 (2001), įskaitant sprendimą, kad asmeniui arba subjektui bus taikomos atitinkamos sankcijos, o šis sprendimas bus paskelbtas viešai;

c)

JT finansines sankcijas, susijusias su ginklų platinimo finansavimu;

51)

JT finansinės sankcijos, susijusios su ginklų platinimo finansavimu – tiek turto įšaldymas, tiek draudimai tiesiogiai ar netiesiogiai leisti naudotis lėšomis ar kitu turtu į sąrašą įtrauktų asmenų ir subjektų naudai pagal:

a)

JT ST rezoliuciją 1718 (2006) ir ją pakeitusias rezoliucijas;

b)

JT ST rezoliuciją 2231 (2015) ir ją pakeitusias rezoliucijas;

c)

kitas JT ST rezoliucijas, kuriomis nustatomas turto įšaldymas ir draudimas leisti naudotis lėšomis ar kitu turtu, susijusiu su masinio naikinimo ginklų platinimo finansavimu;

52)

profesionalaus futbolo klubas – juridinis asmuo, kuris turi nuosavybės teisę į futbolo klubą, kuriam suteikta licencija ir kuris dalyvauja valstybės narės nacionalinėse futbolo lygose, kurio žaidėjai ir darbuotojai dirba pagal sutartį ir gauna atlygį už jų paslaugas, arba administruoja tokį klubą;

53)

futbolo agentas – fizinis arba juridinis asmuo, kuris už mokestį teikia tarpininkavimo paslaugas ir atstovauja futbolo žaidėjams arba profesionalaus futbolo klubams derybose siekiant sudaryti sutartį su futbolo žaidėju, arba atstovauja profesionalaus futbolo klubams derybose dėl futbolo žaidėjo perdavimo susitarimo sudarymo;

54)

didelės vertės prekės – IV priede išvardytos prekės;

55)

brangieji metalai ir brangakmeniai – V priede išvardyti metalai ir brangakmeniai;

56)

kultūros vertybės – Tarybos reglamento (EB) Nr. 116/2009 2008 m. gruodžio 18 (OL L 39) I priede nurodytos prekės;

57)

dalijimosi informacija partnerystė – mechanizmas, kuris sudaro sąlygas įpareigotiesiems subjektams ir, kai taikytina, 44 punkto a, b ir c papunkčiuose nurodytoms kompetentingoms institucijoms dalytis informacija ir ją tvarkyti pinigų plovimo, jo pirminių nusikaltimų ir teroristų finansavimo prevencijos ir kovos su jais nacionaliniu ar tarpvalstybiniu lygmeniu tikslais, nepriklausomai nuo tos partnerystės formos.

2.   Nė viena iš 1 dalies 34 punkte nurodytų viešųjų pareigų neapima vidutinio ar žemesnio rango pareigūnų.

3.   Kai tai pateisinama dėl valstybių narių administracinės struktūros ir rizikos, valstybės narės gali nustatyti žemesnes ribas, skiriant šias svarbias viešąsias pareigas:

a)

regionų ar vietos lygmeniu atstovaujamų politinių partijų valdymo organų narius, kaip nurodyta 1 dalies 34 punkto a papunkčio, iii dalyje;

b)

regioninių ir vietos valdžios institucijų vadovus, kaip nurodyta 1 dalies 34 punkto a papunkčio viii dalyje.

Valstybės narės apie tas žemesnes ribas praneša Komisijai.

4.   Kiek tai susiję su 1 dalies 34 punkto a papunkčio vii dalimi, kai tai pateisinama dėl valstybių narių administracinės struktūros ir rizikos, jos gali nustatyti žemesnę ribą, taikomą identifikuojant įmones, kurias kontroliuoja kitos nei Direktyvos 2013/34/ES 3 straipsnio 3, 4, 6 ir 7 dalyse apibrėžtos regioninės ar vietos valdžios institucijos.

Valstybės narės apie tas žemesnes ribas praneša Komisijai.

5.   Kai tai pateisinama dėl valstybių narių socialinės bei kultūrinės struktūros ir rizikos, valstybės narės gali taikyti platesnio pobūdžio reikalavimus dėl brolių ir seserų priskyrimo politikoje dalyvaujančių asmenų šeimos nariams, kaip nurodyta 1 dalies 35 punkto d papunktyje.

Valstybės narės apie šių platesnio pobūdžio reikalavimų taikymą praneša Komisijai.

Į viršų