(1) A felügyeleti hatóságok legkésőbb minden év december 1-ig tájékoztatják a Hatóságot azokról a felügyeleti felülvizsgálatokról, amelyeket tematikus alapon el kívánnak végezni a következő évben vagy felügyeleti ciklusban, és amelyek célja a pénzmosási és terrorizmusfinanszírozási kockázatok vagy az ilyen kockázatok azon konkrét vonatkozásainak értékelése, amelyeknek egyidejűleg több kötelezett szolgáltatót érintenek. A tájékoztatás keretében a következő információkat kell megadni:
a) | az egyes tervezett tematikus vizsgálatok hatóköre a bevont kötelezett szolgáltatók kategóriája és száma, valamint a vizsgálat tárgya tekintetében; |
b) | az egyes tervezett tematikus vizsgálatok időkerete; |
c) | az egyes tematikus vizsgálatokkal kapcsolatban elvégzendő felügyeleti tevékenységek tervezett típusai, jellege és gyakorisága, beleértve adott esetben a kötelezett szolgáltatóknál folytatott helyszíni ellenőrzéseket vagy a kötelezett szolgáltatókkal való egyéb közvetlen kapcsolattartást. |
(2) A Hatóság elnöke minden év végéig az 57. cikk (2) bekezdésében említett felügyeleti összetételű igazgatótanács részére bemutatja a felügyeleti hatóságok által a következő évben elvégezni tervezett tematikus vizsgálatok összevont tervét.
(3) Amennyiben a tematikus vizsgálatok hatóköre és uniós szintű relevanciája indokolttá teszi az uniós szintű koordinációt, azokat a releváns felügyeleti hatóságok közösen végzik el a Hatóság koordinálása mellett. Az ügyvezető testület közös tematikus felülvizsgálatokat javasolhat a belső piaci veszélyekről, sebezhetőségekről és kockázatokról, rendelkezésre álló elemzések alapján. A felügyeleti összetételű igazgatótanács összeállítja a közös tematikus vizsgálatok listáját. A felügyeleti összetételű igazgatótanács jelentést készít az egyes közös tematikus vizsgálatok lefolytatásáról, tárgyáról és eredményéről. A Hatóság e jelentést a honlapján közzéteszi.
(4) A Hatóság koordinálja a felügyeleti hatóságok tevékenységét, és elősegíti a (3) bekezdésben említett közös tematikus vizsgálatok tervezését és végrehajtását. A tematikus vizsgálat keretében a kiválasztott kötelezett szolgáltatóktól eltérő kötelezett szolgáltatókkal való közvetlen interakció az említett kötelezett szolgáltatók felügyeletéért felelős felügyeleti hatóság kizárólagos hatáskörébe tartozik, és nem értelmezhető úgy, mint az e szolgáltatókhoz kapcsolódó feladatok és hatáskörök átruházása a pénzmosás és terrorizmusfinanszírozás elleni felügyeleti rendszeren belül.
(5) Amennyiben a tervezett nemzeti szintű tematikus vizsgálatok nem tartoznak uniós szintű koordinált megközelítés alá, a Hatóság a felügyeleti hatóságokkal közösen megvizsgálja a tematikus vizsgálatok időkerete összehangolásának vagy szinkronizálásának szükségességét és lehetőségét, és elősegíti az említett tematikus vizsgálatokat végző felügyeleti hatóságok közötti információcserét és kölcsönös segítségnyújtást. A Hatóság elősegít továbbá minden olyan tevékenységet, amelyet az érintett felügyeleti hatóságok közösen vagy hasonló módon kívánnak elvégezni saját tematikus vizsgálatuk keretében.
(6) A Hatóság biztosítja, hogy a több felügyeleti hatóság által nemzeti szinten végzett tematikus felülvizsgálatok eredményei és következtetései – az egyes kötelezett szolgáltatókra vonatkozó bizalmas információk kivételével – valamennyi felügyeleti hatósággal megosztásra kerüljenek. Az információk ilyen megosztása magában foglalja a több felügyeleti hatóság közötti információcseréből, vagy közös vagy összehangolt tevékenységekből származó közös következtetéseket.