21. cikk – Közigazgatási intézkedések

a)

a kiválasztott kötelezett szolgáltatóról megállapításra kerül, hogy megsérti az 1. cikk (2) bekezdésében említett uniós jogi aktusokat és nemzeti jogszabályokat;

b)

a Hatóság számára elegendő és bizonyítható arra utaló jelek állnak rendelkezésre, hogy a kiválasztott kötelezett szolgáltató feltehetően meg fogja sérteni az 1. cikk (2) bekezdésében említett uniós jogi aktusokat és nemzeti jogszabályokat, és a közigazgatási intézkedés alkalmazása megelőzheti a jogsértés bekövetkezését vagy csökkentheti annak kockázatát;

c)

a Hatóság kellően megalapozott megállapítása alapján a kiválasztott kötelezett szolgáltatónál alkalmazott belső politikák, eljárások és kontrollmechanizmusok nem arányosak a pénzmosás, annak alapbűncselekményei vagy a terrorizmusfinanszírozás azon kockázataival, amelyeknek a kiválasztott kötelezett szolgáltató ki van téve.

a)

ajánlások kiadása;

b)

a kötelezett szolgáltatók megfelelésre, többek között konkrét korrekciós intézkedések végrehajtására való kötelezése;

c)

nyilvános nyilatkozat kiadása, amely azonosítja a természetes vagy jogi személyt és a jogsértés természetét;

d)

végzés meghozatala, amely előírja a természetes vagy jogi személy számára, hogy hagyjon fel az adott magatartással és tartózkodjon az említett magatartás megismétlésétől;

e)

a kötelezett szolgáltatót alkotó intézmények üzleti tevékenységének, műveleteinek vagy hálózatának korlátozása vagy limitálása, vagy a tevékenységek leválasztásának előírása;

f)

az irányítási struktúra megváltoztatásának előírása;

g)

amennyiben egy kiválasztott kötelezett szolgáltató engedélyköteles, javaslat tétele az engedélyt megadó hatóságnak az engedély visszavonására vagy felfüggesztésére; ha az engedélyt megadó hatóság nem követi a Hatóság felfüggesztésre vagy visszavonásra vonatkozó javaslatot, a Hatóság felkéri, hogy ennek okait írásban indokolja meg.

a)

előírhatja az 5. cikk (2) bekezdésében felsorolt feladatok teljesítéséhez szükséges bármely adat vagy információ indokolatlan késedelem nélküli szolgáltatását, dokumentumok benyújtását írhat elő, vagy további vagy gyakoribb beszámolási követelményeket írhat elő;

b)

előírhatja a belső politikák, eljárások és kontrollmechanizmusok megerősítését;

c)

előírhatja konkrét szakpolitikavagy követelmények alkalmazását a magas pénzmosási és terrorizmusfinanszírozási kockázatokat jelentő ügyfélkategóriákkal vagy egyéni ügyfelekkel, ügyletekkel, tevékenységekkel vagy szállítási csatornákkal kapcsolatban;

d)

előírhatja olyan intézkedések végrehajtását, amelyek csökkentik a kötelezett szolgáltató tevékenységeiben és termékeiben rejlő pénzmosási és terrorizmusfinanszírozási kockázatokat;

e)

átmenetileg eltilthat a kiválasztott kötelezett szolgáltatónál vezetői felelősséggel bíró bármely személyt, vagy a jogsértésért felelősnek tartott bármely más természetes személyt attól, hogy kötelezett szolgáltatóknál vezetői funkciót gyakoroljon;