Член 9 – Обхват на вътрешните политики, процедури и механизми за контрол

i)

изготвянето и актуализирането на оценката на риска за цялата стопанска дейност;

ii)

рамката на задължения субект за управление на риска;

iii)

комплексната проверка на клиента във връзка с прилагането на глава III от настоящия регламент, включително процедурите за определяне дали клиентът, действителният собственик или лицето, от чието име или в полза на което се извършва дадена сделка или дейност, е видна политическа личност или член на семейството или близък сътрудник на видна политическа личност;

iv)

уведомяването за съмнителни сделки;

v)

възлагането на дейности на външни изпълнители и разчитане на комплексна проверка на клиента, извършена от други задължени субекти;

vi)

съхраняването на отчетността и политиките във връзка с обработването на лични данни съгласно членове 76 и 77;

vii)

наблюдението и управлението на спазването на тези вътрешни политики и процедури в съответствие с буква б) от настоящия параграф, установяването и управлението на недостатъците и изпълнението на коригиращи действия;

viii)

проверката — пропорционална на рисковете, свързани със задачите и функциите, които ще се изпълняват, при наемането и назначаването на персонал за определени задачи и функции и при назначаването на представители и разпространители — дали тези лица са с добра репутация;

ix)

вътрешното съобщаване на вътрешните политики, процедури и механизми за контрол на задължения субект, включително на неговите представители, дистрибутори и доставчици на услуги, участващи в прилагането на неговите политики в областта на БИП/БФТ;

x)

политиката за обучение на служителите и, когато е приложимо, на агентите и дистрибуторите по отношение на въведените в задължения субект мерки за спазване на изискванията на настоящия регламент, на Регламент (ЕС) 2023/1113 и на всеки административен акт, издаден от надзорник;